海外石油EPC项目风险管理研究

发布时间：2016-06-29 07:10

第 1 章  绪论 

1.1  研究背景 
项目的成功运作，必须不断探索项目的运行、管理模式，理解项目的科学内涵，，掌握项目风险的特点和客观规律，防范风险，才有可能实施科学的项目管理，才可能趋利避害，有效控制和管理项目风险。 EPC 总承包模式是近年来国际上较为流行的工程总承包模式，在以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，如石油、石化、化工、水利、能源等项目，工艺设备的采购和安装成为投资建设的最重要、最关键的过程，而工艺设备的采购和安装又与工艺设计紧密相关，因此，在这些领域内，项目总承包模式称为 EPC 模式。所谓 EPC，即:设计—采购—施工(Engineering  Procurement Construction),EPC 总承包是指工程总承包企业按照合同约定,承担工程项目的设计、采购、施工、试运行一体化服务,并对承包工程的建设质量、安全、工期、造价等全面负责。随着工程承包模式逐步向设计—施工一体化的转变以及项目业主将项目风险向承包商转移的意愿越来越强烈，EPC 等工程总承包模式的出现成为项目管理模式发展的必然。 随着我国石油战略的变化，海外石油项目开发成为中国石油集团公司（CNPC）的重点，海外项目的高利润吸引众多石油企业跟随集团公司奔赴海外，开始了海外的淘金，承揽油气开发、油气地面工程建设、管道建设、炼油厂建设等，这其中大多数项目均为 EPC 石油项目。2013 年，中国石油集团公司提出“三个 60%、两个倍增”，其中一个 60%的主旨就是大力实施国际化战略、加快海外业务发展，海外业务从原来追求的“半壁江山”增长到“60%，这也充分说明了中国石油集团公司的海外战略。 
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1.2  研究目的及意义 

1.2.1  研究目的
本文结合国际 EPC 项目的管理模式和风险管理的基本理论知识，在 EPC 管理模式下的阿尔及利亚某石油项目的管理现状分析基础上，采用因果分析法对在阿尔及利亚承揽石油 EPC 项目所面临的典型风险进行分析和识别，构建评价指标体系，通过建立评价模型确定主要风险，并制定相应的控制措施，来提高海外石油EPC 项目实施的安全性，为中国企业在海外开展石油 EPC 项目提供借鉴。 

1.2.2  研究意义 
运用风险管理理论对海外石油 EPC 项目进行风险管理研究具有以下几方面的意义： （1）可以科学有效地识别、评价、管理好 EPC 项目的风险，降低可能面临的风险，以至于实现项目的整体优化、减少总成本、确保工程的进度和质量，获得更多的经济利益。 （2）以阿尔及利亚某石油 EPC 项目为研究基础，可以为中国企业在海外开展石油 EPC 项目提供参考，促进在项目的设计、采购、施工管理过程中的规范化操作，顺利与海外石油 EPC 项目接轨，提高中国企业在国际上的影响力和竞争力，更好地在国际市场上发展。
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第 2 章  海外石油 EPC 项目风险管理理论 

2.1 EPC 总承包模式概述 
EPC（Engineering Procurement and Construction）模式是指由承包商或者是承包商组成的联合体对整个项目从设计、采购和施工到交付使用的全过程进行总承包的方式。侧重的是承包商全过程参与，如果除了业主，承包商作为主要的责任方参与到整个项目的设计阶段、采购阶段和施工阶段，那就称为 EPC 交钥匙模式。 设计阶段主要是按照项目的需要，对项目的技术、资源、经济、环境等因素进行综合的考虑，详细全面安排及设计项目。在设计阶段，总承包商所要承担的任务会根据业主参与的程度而有所区别，但总体而言，设计阶段主要工作有：项目的整体布置图、技术标准、设备选型、详细施工图纸等。 采购阶段主要是根据设计标准由总承包商对项目所需要的设备材料的计划、招标、监造、检验、运输、报检和现场保管等全过程进行跟踪管理。总承包商对采购的设备材料是否符合合同的要求以及能否达到标准要求负有总体责任。采购工作顺利与否直接影响工期的进展。建立合理的采购管理机制对承包商而言是十分关键的。 施工阶段主要是按照图纸的要求由承包商负责进行土建的施工以及设备的安装工作，在 EPC 的合同中一般规定了承包商的相关施工责任，主要由施工质量、施工进度、施工方法、施工环境和施工安全等。该过程对承包商而言任务繁重，需要承担实现蓝图转变成项目成果的重任，最终目标的实现取决于整个项目的管理水平高低。 
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2.2  海外石油  EPC 项目风险管理理论概述
竞争激烈是国外市场主要特点，而国外项目本身有如工期长、技术复杂、管理严格和跨文化障碍多等特点，这就使项目的风险产生了多样性。所以，国外项目承包商的风险管理能力起到了至关重要的作用。 海外石油 EPC 项目普遍存在着投资巨大、一体化程度高、工艺复杂以及高投入、高技术和高风险等特点，而项目的设计阶段、采购阶段、施工阶段、试运行阶段和开工阶段彼此交叉并且联系密切，其中采购的周期长、工作量大。对将来可能出现的风险要正确的识别和分析，采取有效的应对策略，使海外石油 EPC 项目的重大风险得到防范和化解，从而使项目取得成功，获得最大的利益。 正是海外石油的特殊性使得承包商承担的风险比国内项目复杂得多，而不同国家还会存在不同的风险。因此，应该从不同的角度全面深刻的了解可能影响海外石油 EPC 项目的风险因素，做到对海外石油项目的风险进行全面识别。  
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第 3 章  海外石油 EPC 项目风险识别及评价体系构建 ........ 18 
3.1  风险识别方法 ........... 18 
3.1.1  风险识别方法的介绍 .......... 18 
3.1.2  风险识别方法的选择 .......... 19 
3.1.3  因果分析图法 .... 20 
3.2  海外石油 EPC 项目风险识别 .... 21
3.2.1  外部风险分类及致因分析 ........... 21 
3.2.2  内部风险分类及致因分析 ........... 24 
3.3  海外石油 EPC 项目风险评价指标体系构建 ....... 28
第 4 章  海外石油 EPC 项目风险评价模型 ........... 31 
4.1 风险评价模型的介绍 ........ 31 
4.1.1 FAHP 确定因素权重............ 31 
4.1.2  模糊综合评价方法 ..... 31 
4.2 风险评价模型步骤 .... 32 
4.2.1 FAHP 赋权方法步骤.... 32 
4.2.2 模糊综合评价方法步骤 ...... 33 
第 5 章  阿尔及利亚某石油 EPC 项目风险管理实证研究 .... 35 
5.1  阿尔及利亚某石油项目概况 ..... 35 
5.1.1  阿尔及利亚的介绍 ..... 35 
5.1.2 项目场区基本情况 ...... 35 
5.2  阿尔及利亚某石油项目风险评价 ...... 36
5.3  风险评价结果分析及控制措施 .......... 41 

第5章  阿尔及利亚某石油EPC项目风险管理实证研究

5.1 阿尔及利亚某石油 EPC 项目概况

阿尔及利亚是阿尔及利亚民主人民共和国的简称，位于非洲西北部，北临地中海，东临突尼斯、利比亚，南与尼日尔、马里和毛里塔尼亚接壤，西与摩洛哥、西撒哈拉交界。面积约 2381741 平方千米，海岸线长约 1200 千米。大多数是阿拉伯人，阿拉伯语为官方语言，通用法语，伊斯兰教为国教，首都阿尔及尔是全国政治、经济、文化和外贸的中心，地中海的交通要塞。北部的沿海地区属于地中海气候，夏季炎热干燥，冬季温和多雨；中部是热带草原气候，全年高温，有明显的干湿两季；南部是热带沙漠气候，雨量少，夏季酷热。每年 8 月最热，最高气温 29℃，最低气温 22℃；1 月最冷，最高气温 15℃，最低气温 9℃。 石油和天然气是阿尔及利亚的经济支柱，大约占总收入的百分之六十，百分之三十的国民收入总值，和百分之九十五以上的出口收入。阿尔及利亚天然气储量为全世界第五，全世界第二大天然气出口国，石油储量为全世界第十四位。世界各大石油公司和施工总承包公司如：美国美孚、英国BP、荷兰壳牌、英国Petrofac、中国石化、中国石油、法国道达尔、韩国三星等等均在阿尔及利亚开展业务。 自上世纪 90 年代下半期开始，中国石油海外发展逐步步入高峰期，开发的海外国家达数十个，业务涉及整个石油、天然气业务链，但是通过国际招投标的 EPC建设项目比较少，多数为中国石油集团投资参股的项目。中国石油某公司于 2005年通过国际投标，击败西班牙、意大利、美国、韩国等国际公司，成功中标由阿尔及利亚国家石油公司（SONATRACH）投资建设的阿尔及利亚某炼厂 EPC 建设项目，合同总金额 3.85 亿美元，工期 32 个月，开工日期双方签订合同时确定，为石油 EPC 交钥匙项目。

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结论 

海外石油 EPC 项目风险管理是一个复杂的系统，其具有众多的风险因素。本文将风险管理理论应用到海外石油 EPC 项目的实际建设当中，采用定性与定量相结合的方法对海外石油 EPC 项目风险进行识别、分析、评价和控制。通过对海外石油 EPC 项目风险管理的研究，得到以下的结论：     
（1）在传统的风险识别方法—因果分析图法的基础上，对海外石油 EPC 项目的外部风险和内部风险分类，并进行致因分析，构建了海外石油 EPC 项目外部风险因果分析图和海外石油 EPC 项目内部风险因果分析图，为海外石油 EPC 项目风险评价指标体系的构建打下基础。     
（2）在构建的因果分析图的基础上，建立了包括海外石油 EPC 项目外部风险评价指标体系和海外石油EPC项目内部风险评价指标体系的海外石油EPC项目风险综合评价指标体系，该体系较全面的包含了海外石油 EPC 项目的风险因素，为风险评价提供了一定依据。 
（3）运用 FAHP 对海外石油 EPC 项目各级风险指标进行赋权，采用模糊综合评价法对海外石油 EPC 项目风险进行评价。建立的基于 FAHP 和模糊综合评价法的风险管理评价模型能够客观合理的计算出海外石油 EPC 项目的风险评价值，通过对评价结果的分析，找出重点控制的风险，并提出控制措施。 
（4）通过阿尔及利亚某石油 EPC 项目风险管理实证研究可知，海外石油 EPC项目风险的主要来源是外部风险中的自然风险、社会风险、法律风险和经济风险，以及内部风险中的采购风险、设计风险、管理风险和组织风险。对外部风险的控制重点在于对外汇风险、通货膨胀、地质条件、政局稳定性、语言障碍、签证与用工政策和市场竞争的控制；对内部风险的控制重点在于对设计接口风险、采购网络与运输风险、现场考察、合同变更风险、总承包商协调能力、分包商 QHSE 管理风险、项目经理素质和组织方案及安全措施的控制。具体的风险应进行具体分析，采取具体的风险控制措施。  
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参考文献(略)

本文编号：63115