资源型企业绿色创新与竞争优势研究

第 1 章 绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

后金融危机时代全球经济环境错综复杂，世界经济复苏需要同时面临应对气候变化、能源短缺和环境污染等诸多挑战，全球经济发展步入了一个新的深度调整期，经济复兴步履曲折艰难。于是兴起了新一轮的全球科技革命和产业变革，如德国的“工业 4.0 战略”、美国的“先进制造业国家战略计划”等等，各国纷纷重视和强化以科技创新促进产业转型升级，科技创新已成为驱动全球经济社会发展的巨大引擎。但是，伴随着工业文明的加速发展和科学技术的不断创新，人类征服自然的能力迅猛增强，肆意地向大自然索取物质资源，无限延伸和拓展自己的活动规模与空间，使得自然资源越来越成为社会发展的稀缺资源与制约瓶颈。20 世纪 80 年代以来，人类的生态足迹（Eological Footprint）已经超过了地球的承载能力，世界范围内愈演愈烈的人口膨胀、资源短缺、生态退化、环境事件、气候变暖等一系列问题，对人类社会的可持续发展提出了严峻的挑战和威胁。于是，各国政府都在积极探索可持续发展的方式，绿色增长成为国际社会的共识和国家发展战略，而绿色创新（Green  Innovation）因其能为实现经济、社会、资源与环境的和谐发展提供可能，逐渐成为各国政府、学术界与企业界共同关注的焦点。

近年来，中国大范围、长时间的雾霾天气一直困扰着当地居民，2013 年 1 月的首都北京，雾霾预警信号竟然高达 30 次，雾霾笼罩的天气持续 29 天（程磊，2013）。雾霾天气严重威胁着公众的正常生活和生命健康，迫使人们深切感受到人类活动水平已超过自然环境的生态承载能力，我们赖以生存和发展的自然环境遭受着不可逆转的破坏，人们愈来愈强烈地感受到自然资源的制约必将导致现有的经济发展模式难以为继，中国迫切需要实现人与自然资源环境的低碳共生与和谐统一，保护环境与绿色发展的重要性日益凸显。越来越多的人意识到，中国经济要想实现可持续发展的长远目标，必须进行根本性的变革，必须将生态环境管理与经济社会发展有机融合，通过绿色创新实现转型升级，走科学发展之路。

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1.2论文的基本框架

本文系统研究了资源型企业绿色创新的前因后果，厘清了资源型企业绿色创新驱动力的来源及其内在机理，探究了资源型企业由绿色创新到竞争优势的机制与路径。研究工作的章节安排如下：

第 1 章  绪论。本章首先论述了论文的研究背景和意义，在充分研究国内外关于资源型企业绿色创新、绿色创新驱动因素、绿色创新与竞争优势等相关文献的基础上，通过分析评价过往研究存在的不足和缺口，揭示本论文的主要研究内容和研究方法，最后阐述了论文的研究工作、创新点、基本结构和技术路线。

第 2 章  资源型企业绿色创新与竞争优势的理论分析。本章在界定“资源” 的基础上给出“资源型企业”的定义，在梳理“绿色创新”相关概念与维度划分的基础上界定了“绿色创新”，并将绿色创新划分为利用性绿色创新和探索性绿色创新，在动态能力理论基础上给出了绿色动态能力的定义和维度划分。运用循环经济理论、社会网络理论对资源型企业绿色创新进行了理论分析，基于资源能力观、动态能力观、自然资源基础观、绿色创新理论探究了资源型企业竞争优势的来源，构建了资源型企业绿色创新、绿色动态能力与竞争优势的演化关系框架。

第 3 章 资源型企业绿色创新与竞争优势的概念模型与假设。本章基于自组织理论分析了资源型企业绿色创新系统的驱动力来源，构建绿色创新驱动力的概念模型，推演了来自政府层面、企业层面和供应链层面的驱动力以及不同层面驱动力的交互作用对绿色创新的影响。将绿色创新视为包含“利用”和“探索”的双元创新过程，遵循“过程——能力——优势”的研究范式，构建了“绿色创新——绿色动态能力——竞争优势”的概念模型，提出绿色创新、绿色动态能力与竞争优势的关系的预期假设。

第 4 章 资源型企业绿色创新与竞争优势实证研究设计。本章首先从研究过程设计开始，描述了量表的开发与问卷的设计，在借鉴已有成熟量表的基础上，结合实际调研和征集到的专家建议，对研究中涉及到的变量设计了相应的测量题项；其次介绍了四种数据收集的具体途径与过程、问卷回收的基本情况和同源偏差的有效控制；最后根据研究的具体问题设计了相应的实证检验方法和工具。

本文的框架与技术路线如图 1.4 所示。

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第 2 章 资源型企业绿色创新与竞争优势的理论分析

迄今为止，学术界对“资源型企业”和“绿色创新”这两个概念尚未形成统一的定义。对于本文而言这是两个非常关键的概念，因此本章在现有文献研究的基础上首先对“资源”、“资源型企业”、“绿色创新”进行准确的概念界定，然后应用循环经济理论、社会网络理论对资源型企业绿色创新的机理进行理论分析，最后基于资源基础观、动态能力观、自然资源基础观和绿色创新理论等多种理论视角剖析资源型企业竞争优势的来源。

2.1 资源型企业的概念界定

2.1.1 资源的内涵与性质

对“资源型企业”概念界定的逻辑起点首先是对“资源（Resources）”的认识与定义。资源是一个涵盖内容非常丰富的集合名词，，“资源”的概念有“广义资源”概念与“狭义资源”概念之分。

一般意义上的“资”乃物产、钱财的总称，“源”是来源、根源，故资源是“资财之源”，是人类创造一切社会财富的源泉，是人类赖以生存和发展的基础和根本保障。《现代汉语辞海》（2002）中对资源的解释有两种，其一是指：“人类借以生存和发展的自然物质基础，如土地、江河、矿藏、动植物等”；其二是指：“一国或一定区域内拥有的人、财、物等物质要素的总称”。马克思和恩格斯认为：“劳动和土地是财富形成的两个原始要素，自然界为劳动提供原材料，劳动把原材料转化为财富，劳动和自然界加在一起才是一切财富的源泉（马克思，1995）。”故“广义资源”概念正如现代经济学中的界定，可以分为自然资源和社会资源（曲福田，2001），其中自然资源包括土地、水、气候、矿产、生物等等；社会资源包括人力、信息、技术、知识等等。

而“狭义资源”概念就是指自然资源，联合国环境规划署（UNFP）给自然资源下的定义是：“自然资源是在特定时间和场域下，能够产生经济价值的以提高人类当前和未来福利的自然环境因素和条件的总称（刘书楷，1989）”。自然资源是自然产生的天然生成物，但现代自然资源中又或多或少浸染了人类世世代代的劳动，因而自然资源的概念和范畴会随着人类开发利用自然资源的范围、规模不断演进（赵国浩，2008） 。根据自然资源的赋存条件将自然资源分为地表资源和地壳资源，地表资源主要包括水、大气、土地、生物等资源，地壳资源主要包括矿物原料、矿物质能源等。本文的研究对象资源型企业中的“资源”锁定在后者，即重点研究矿物原料和矿物质能源这些资源，而不涉及地表资源和广义资源概念中的其他资源。

因而，本文将“资源（Resources）”界定在更为狭义的范畴内，“资源型企业”中的“资源”特指：在特定的经济社会环境和科学技术条件下，人类可以探索到的或经初级加工且有价值的、稀缺的、在空间上分布不均衡的地下矿物原料或矿物质能源的统称。这些资源通常以自然状态直接进入生产或消费过程，能够产生经济价值以提高人类当前和未来的福利。

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2.2 绿色创新的概念及维度

绿色创新是在可持续发展背景下，绿色发展、生态环境理念与创新理论的有机融合，绿色创新的目标是经济、社会、环境效益的统一。绿色创新的实践活动源于 20 世纪 60 年代西方国家兴起的环境保护和可持续发展运动，在罗马俱乐部的资助下，麻省理工学院系统动力学小组对地球生态系统与经济增长之间的动态关系进行了研究，标志性的研究成果以经典论著《增长的极限》于 1972 年出版。这项研究唤起了人类对环境与可持续发展问题的极大关注，引发了轰轰烈烈的环保主义与可持续发展运动。在全球范围内，企业、产业、国家等不同层面上先后出现了末端治理、清洁生产、产业生态化、以及经济社会系统生态化等不同程度的绿色创新实践活动和绿色发展浪潮。与绿色创新的实践相比，绿色创新相关概念在学术界正式提出相对较晚，关于绿色创新的概念界定和维度划分在学术界至今尚未形成统一的认识，这一逻辑起点的差异导致绿色创新研究的困难与结论的争议。

2.2.1 绿色创新的概念

与绿色创新类似的概念还有环境创新（Environmental Innovation）、可持续创新（Sustainable  innovation）和生态创新（Eco-Innovation）等术语。20 世纪 90 年代初，学术界开始关注企业如何减少对环境的消极影响，环境经济学派主要使用环境创新这一概念，从微观层面关注各类环境规制对企业行为的影响。不同的学术流派基于不同的视角将创新引入经济、社会、环境共赢的可持续发展问题中，从 2000 年开始，在环境和组织研究中可持续创新概念使用日益增加。2005 年以后，以绿色创新和生态创新为主题公开发表的文献数量迅速攀升。几个类似的概念通常被学者们相互替代使用，中国学者使用绿色创新的频率最高。学术界对环境创新、生态创新、可持续创新、绿色创新四个概念相继给出许多不同的表述，表 2.3和表 2.4 列出来一些有代表性的观点。

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第 3 章  资源型企业绿色创新与竞争优势的概念模型与假设.......... 59

3.1  绿色创新驱动力的概念模型 .............. 59

3.1.1  自组织理论 ............... 59

3.1.2  基于自组织理论的绿色创新驱动力概念模型构建 .......... 61

3.2  绿色创新驱动力的假设推演 ................... 64

3.2.1  政府层面的驱动力与绿色创新的关系 ............ 64

3.2.2  企业层面的驱动力与绿色创新的关系 .......... 66

第 4 章  资源型企业绿色创新与竞争优势实证研究设计............... 87

4.1  实证研究过程 ..................... 87

4.2  问卷设计 ...................... 88

4.2.1  问卷的主要内容 ................... 88

4.2.2  问卷设计过程 ................ 89

4.2.3  问卷防偏措施 ................... 90

第 5 章  资源型企业绿色创新驱动力的实证分析.............. 104

5.1  描述性统计分析 .................... 104

5.2  效度和信度的检验 ................ 106

5.2.1  量表的效度检验 .................. 106

5.2.2  量表的信度检验 ....................110

第 6 章 资源型企业绿色创新与竞争优势关系的实证分析

本章将根据第 4 章设计的研究方法对第 3 章构建的资源型企业绿色创新、绿色动态能力与竞争优势关系的概念模型和提出的理论假设进行实证检验。首先对本章中变量的量表进行信度和效度检验；在此基础上通过多元回归分析、结构方程模型对理论假设和模型进行检验；最后对实证检验结果进行分析与讨论。

6.1 效度和信度的检验

本章对量表效度和信度检验秉承第 4 章和第 5 章中提出的方法和判别准则。量表的效度主要检验量表的内容效度和结构效度，内容效度的检验同样采用专家判断法，已经在量表设计和形成过程中经过了两轮的预调研与预测试，内容能涵盖研究问题的理论边界，具有较理想的内容效度，这里不再赘述。下面对本章涉及到的变量量表分别进行结构效度和内部信度的分析检验。

6.1.1 量表的效度检验

首先，检验绿色动态能力量表的结构效度。一方面，我们将绿色动态能力的量表中的所有测量题项放在一起用 SPSS19.0 进