中国自由贸易区出口贸易效应实证分析

第 1 章   绪论

1.1   研究背景

20 世纪 80 年代以来，世界经济快速发展，经济全球化深入进行，国家间的经贸联系越来越密切，双边和多边自由贸易区不断涌现，世界各个国家和地区都在积极寻求区域经贸合作。为了适应经济全球化和区域经济一体化趋势，世界各个国家和地区都逐渐把建立自由贸易区作为本国国际经济交往的重要战略。改革开放 35 年来，我国经济发展迅速，经济总量不断上升，并跃升为世界第二大经济体；同时，我国对外贸易不断增长，成为世界第一大贸易国，国际经济交流越来越频繁。通过对内改革和对外开放，我国逐渐创造了建立和发展自由贸易区的各方面条件，十七大报告中首次提出了建立自由贸易区的国家发展战略，习近平总书记也指出要实现伟大的中国梦，推进经济结构转型升级，也必须加快推进我国自由贸易区战略建设。

截止到 2016 年 3 月，我国已经与 13 个国家和地区建立了自由贸易区，签署了 1个优惠贸易安排，正在与 7 个国家和地区进行自由贸易区谈判，正在与 5 个国家和地区联合进行自由贸易区可行性研究。经过多年的努力，我国自由贸易区建设取得了较大的成果，我国自由贸易区的整体框架逐步形成，自由贸易区的开放领域逐步扩展，自由贸易区的建设步伐逐步加快，这都改善了我国对外贸易的环境，带动了我国国民经济的发展，开创了我国国际经济合作和交流的新形势。从多方面内容来看，我国自由贸易区涵盖的地域广阔，涵盖全球五大洲；我国自由贸易区包括的国家和地区较多，既包括发达国家和地区，也包括发展中国家和地区；我国自由贸易区涉及的领域众多，既包括货物贸易领域，也包括服务贸易领域、知识产权领域、原产地规则、投资协议、海关程序、贸易壁垒以及环境保护等领域。从相关统计研究来看，来自自由贸易区国家和地区的整体贸易额已经占到我国对外贸易总额的 30%左右，并且呈现逐步上升的趋势。

在分析我国自由贸易区发展现状的基础上，本文期望利用引力计量模型，从实证分析的角度来研究我国自由贸易区的整体出口贸易效应和分国家（地区）出口贸易效应差别情况，并提出相应的对策和建议，对推动我国自由贸易区的长远发展和有效维护国家利益有重大作用。

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1.2   研究目的与意义

1.2.1 研究目的

本文主要有两个研究目的。第一，查询相关资料，梳理我国自由贸易区的发展现状、发展特点和发展动因等内容。第二，借鉴国内外相关研究成果和研究方法，构建面板数据引力计量模型，对我国自由贸易区的出口贸易效应进行实证研究，并从整体贸易效应和分国家（地区）差别贸易效应两个方面对计量结果进行详细分析，为我国未来自由贸易区的建设提供指导，促进我国自由贸易区的长远发展。

1.2.2 研究意义

中国作为世界第一大贸易国和世界第二大经济体，深入研究中国自由贸易区的现实发展情况并进行相应的贸易效应实证分析，提出有针对性的对策和建议，对我国自由贸易区的发展有着重要的理论意义和现实意义。

（1）理论意义：有助于丰富我国自由贸易区出口贸易效应的理论研究。在借鉴国外相关研究成果的基础上，我国学者对自由贸易区的相关理论研究取得了一定的成绩，本文采用最新的研究数据和面板数据引力计量模型对我国自由贸易区的整体和分国家（地区）出口贸易效应进行实证分析，有助于进一步深化对我国自由贸易区出口贸易效应的认识。

（2）现实意义：有助于加快推动我国自由贸易区战略的长远发展。在相关研究和分析的基础上，本文运用面板数据引力计量模型对我国自由贸易区的整体出口贸易效应和分国家（地区）出口贸易效应进行实证研究，并对我国自由贸易区的建设提出有针对性的措施和建议，为我国未来自由贸易区的发展方向和发展目标提供实践指导，切实维护我国的国家利益。

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第 2 章   自由贸易区理论分析

为加深对自由贸易区的深入理解，本章对自由贸易区的概念、相关理论和世界自由贸易区的发展历程进行详细的阐述，为整篇论文做好理论研究铺垫。

2.1   自由贸易区的概念

国际上关于自由贸易区的定义有多种形式，但其本质含义是一致的。自由贸易区是指相关国家和地区通过协商一致达成关于货物贸易、服务贸易和投资便利化等方面的自由贸易协定，相互取消或者消减各种关税壁垒和非关税壁垒，实现生产要素在区域内的自由流动，最终构建经济一体化的区域组织。

自由贸易区是区域经济一体化发展到一定阶段的产物，顺应了经济全球化的浪潮。从其内容来看，自由贸易区主要有两个特点。一方面，在自由贸易区内，成员方之间相互取消或者消减各种关税壁垒和非关税壁垒，实现各种贸易资源的自由流动；同时各成员方对非成员方不实行统一的对外关税水平，拥有独立的对外贸易政策，维护了各成员方的自主权。另一方面，在自由贸易区内，各种贸易资源的自由流动必须符合原产地规则，即各种产品必须全部产于或者主要产于区域内的相关国家和地区，防止区域外的企业和产品获得各种不合理利益，有效维护自由贸易区内各成员方的利益。自由贸易区可以产生静态效应和动态效应等贸易效应，扩大双边和多边贸易流量，提高各成员方的专业化生产能力，提高消费者福利，实现资源的高效利用，加强各成员方的经贸联系和交流，促进各成员方的长远经济发展。

自由贸易区是当前世界上被广泛采用的区域经济一体化形式，约占区域性经济贸易集团总数的 90%，北美自由贸易区、东盟自由贸易区和欧盟是世界上最为典型的三大自由贸易区。

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2.2   自由贸易区的贸易效应分析

自由贸易区的贸易效应主要包括静态效应和动态效应两个方面，通过定性分析和定量分析系统反映相关国家和地区社会福利的变化情况。

2.2.1 自由贸易区的静态效应

自由贸易区的静态效应以忽略运输成本、忽略协商谈判成本、要素市场完全竞争等为假设前提条件，主要包括贸易创造效应、贸易转移效应和贸易综合效应三个方面。

（1）贸易创造效应

贸易创造效应主要指由于自由贸易区的建立而带来的成员方之间生产和消费扩大的贸易创造情况，是一种内部静态效应。自由贸易区建立以后，成员方通过协商一致的形式取消各种内部关税障碍，降低生产成本，提高消费需求弹性，促使商品、人员和资金等生产要素在成员方之间自由流动，自由贸易区内每个国家和地区的生产者会购买对方的更为低廉的生产要素，消费者会购买对方的更为低廉的产品，促使自由贸易区内的成员方根据各自的比较优势实现专业化生产和分工，贸易在各成员方之间得以创造。自由贸易区的贸易创造效应建立在比较优势和专业化分工基础上，可以实现各成员方之间的资源优化配置，提高成员方内生产者福利水平和消费者福利水平，促进各成员方经济的发展。

（2）贸易转移效应

贸易转移效应主要是指由于自由贸易区的建立而导致的由自由贸易区外的生产和消费转移到自由贸易区内的生产和消费的一种贸易转移情况，是一种外部静态效应。自由贸易区建立之前，成员方会在全球范围内进口成本最低和生产效率最高的国家的产品，而自由贸易区建立之后，由于成员方之间降低甚至取消关税，设置较高的对外关税，无形中扭曲了原来的贸易关系，使得自由贸易区内的成员方转而向生产成本较低和生产效率较高的另一成员方进口同样的产品，发生生产和消费的贸易转移。贸易转移效益建立在由不同关税水平导致的贸易关系扭曲基础上，从自由贸易区内部来看，贸易转移效应有利于促进成员方之间消费和生产的增加，进而提高成员方之间的贸易额，促进成员方经济的发展；从自由贸易区外部来看，贸易转移效应损害了外部国家和地区的正常贸易利益，不利于全球资源的优化配置，也在一定程度上导致了自由贸易区内部消费者福利水平的损失。

（3）贸易综合效应

贸易综合效应主要是指由于自由贸易区的建立而促使自由贸易区成员方整体福利水平增加的情况，其建立在贸易扩大效应和贸易转移效应基础之上。具体来看，贸易综合效应体现在多方面，首先，自由贸易区的建立可以通过废除关税和消减海关程序等方式，减少成员方的行政成本；其次，自由贸易区的建立可以通过促使商品、人员和资金等生产要素的自由流动，有效降低走私等非法贸易活动，反映成员方之间真实的贸易活动，营造良好的贸易环境；最后，自由贸易区的建立可以通过区域内一体化组织整体实力的增加提高对外谈判的能力，实现自由贸易区成员方在世界范围内贸易条件的改善，维护成员方自身的利益。

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第 3 章   中国自由贸易区发展概述 .............15

3.1   我国构建自由贸易区的动因 ..................15

3.2   中国自由贸易区发展现状 ...............18

第 4 章   中国自由贸易区出口贸易效应实证分析 ..............24

4.1   计量方法 ....................24

4.1.1 模型构建 ..........................24

4.1.2 变量设置和数据来源 ..................26

第 5 章   推动中国自由贸易区建设的对策建议 .............34

5.1   继续大力实施自由贸易区战略 .......34

5.2   自贸区建设要兼顾贸易利益和非贸易利益 .............35

第 5 章   推动中国自由贸易区建设的对策建议

我国自由贸易区建设是一项复杂长期的系统工程，既面临多方面的挑战和威胁，也具有某些方面的机遇和优势。努力把握机遇和发挥内外部优势，积极应对各种挑战和威胁，营造良好的国内外发展环境，有利于加快推动我国自由贸易区建设，进一步提高我国的国际竞争力，促进我国经济长远发展。本章主要提出有针对性的措施和建议，推动我国自由贸易区的发展。

5.1   继续大力实施自由贸易区战略

实证分析结果表明，实施自由贸易区战略从整体上改善了我国的对外贸易环境，推动了我国出口贸易的增长，带动了我国经济社会的发展，因此，我国要继续大力实施自由贸易区战略，结合国家发展战略和世界政治经济形势的新变化，处理好各方面的关系，既要考虑当前的经济社会利益，也要着眼于未来的长远发展利益；既要维护我国自身利益，也要重视对方国家（地区）的关切，有计划、有步骤的推动我国自由贸易区战略的实施，最大限度的维护和保障我国的国家利益。

我国在继续大力实施自由贸易区战略时，，要重点做好以下几方面的建设。第一，要积极与国家“一带一路”发展战略相结合，大力推进“一带一路”周边国家（地区）自由贸易区建设。我国要积极与印度、伊朗、哈萨克斯坦等“一带一路”沿线国家（地区）开展自由贸易区建设，促进双方经贸交流和人文交流的增加，减少双方之间各种关税和非关税壁垒障碍，为我国高铁、核能等优势产业的出口和消减过剩产能创造有利的条件，为国家“一带一路”发展战略服务。第二，要积极推动现有自由贸易区的升级，促使自由贸易区的实施范围和开放领域逐步扩大。特别是要推动中国-东盟自由贸易区升级版的谈判和协商进程，促使双方达成包含货物贸易、服务贸易、投资协议、交通运输、资源开发、环境保护以及经济技术合作等领域的全方位的自由贸易体系，深化和拓展双方的经贸合作关系，为双方经济社会发展增加新的动力，加快构建更为紧密的中国东盟命运共同体，发挥中国-东盟自由贸易区的应有作用。第三，加强区域全面经济伙伴关系协议（RCEP）的建设。RCEP 是由东盟十国和中国、韩国、日本、澳大利亚、新西兰、印度共同参与建设的跨区域自由贸易区协议，若达成 RCEP协议，将为我国提供人口数量和 GDP 规模巨大的区域共同市场，有效促进我国对外贸易的发展。

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第 6 章   结论与展望

在借鉴相关理论和研究方法的基础上，本文以 2001 年-2014 年我国大陆地区与 9个自由贸易区的出口贸易为研究对象，利用面板数据引力计量模型对我国自由贸易区的出口贸易效应进行了实证分析，并对我国自由贸易区的建设提出了有针对性的措施和建议，以期加快推动我国自由贸易区建设的快速发展。

6.1   结论

本文在通过阐述自由贸易区相关概念和基本理论的基础上，根据我国自由贸易区的现实发展情况，结合面板数据的构造特点和文章的研究重点，利用面板数据混合效应和个体固定效应计量模型对我国自由贸易区的整体和分国家（地区）出口贸易效应进行实证研究，并且重点分析我国自由贸易区出口贸易效应的国家（地区）差别情况，提出了推动我国自由贸易区建设的相关对策建议。本文认为，我国应立足于自身经济社会发展情况和当前自由贸易区发展现状，采取多方面的措施，积极推动我国自由贸易区的建设。综合来看，本文主要有以下几方面的结论。

（1）我国自由贸易区建设促进了我国出口贸易的增长。从实证分析结果可以看出，已经构建的自由贸易区对我国出口贸易有积极的影响，因此我国要顺应世界自由贸易区发展潮流，继续大力推进我国自由贸易区建设，为我国化解过剩产能、加快经济结构调整和促进出口贸易的增长创造良好的外部环境。

（2）我国自由贸易区的出口贸易效应国家（地区）差别较大。例如，新加坡、东盟地区、智利、秘鲁等自由贸易区国家（地区）对我国出口贸易有较大的促进作用，而巴基斯坦、冰岛、瑞士、新西兰、哥斯达黎加等自由贸易区国家（地区）对我国出口贸易的影响不显著。上述出口贸易效应差异的存在，是经济结构、发展水平、地缘影响力、政治外交、社会制度等多方面因素的综合反映，认真分析其背后的深层次原因有利于指导我国未来的自由贸易区建设，积极把握各种机遇和优势，有效应对各方面的挑战和威胁，更大程度的发挥和利用自由贸易区对我国对外贸易的带动作用，特别是对我国出口贸易的促进作用，进而推动我国经济社会的发展，有效维护我国的国家利益。

计量模型作为一种重要的国际贸易实证分析工具，具有一定的科学性和合理性，但也具有一定的缺陷。本文应用面板数据引力计量模型对我国自由贸易区的整体和分国家（地区）出口贸易效应进行实证研究，可以在一定程度上考察我国自由贸易区出口贸易效应的各种影响因素，研究我国自由贸易区的整体贸易效应情况以及分国家（地区）出口贸易效应差别情况。但是，为了研究数据的可获得性，本文只包含 9个自由贸易区及 33 个非自由贸易区伙伴国，未包括所有国家和地区，可能对本文的研究结果有一定影响。同时，本文为了突出研究的主题，未把语言、价格、外汇汇率等其他影响变量设置到引力模型方程中，也可能对本文的研究结果有一定影响。因此，如何构建包括更多影响变量和更多国家（地区）的自由贸易区出口贸易效应引力计量模型，是本文需要继续研究和完善的地方。

参考文献（略）