企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效的影响研究

第 1 章  绪论

1.1  课题背景及问题的提出

在我国经济飞速发展的过程中，中小企业扮演着愈加重要的作用，中小企业创新的增长速度和质量已经显著地影响到我国经济的发展。根据国务院研究发展中心《中小企业 2013 年度报告》显示，截至到 2013 年，中小企业占中国企业数量的 99.7%，创造了 60%的 GDP，提供了 80%的就业岗位。在创新方面，中小企业占据了专利申请的 65％，技术创新的 75%，中小企业已成为我国发展创新型国家的主力生命军。尽管我国中小企业取得创新成果―量‖的增长，但仍缺乏较高水平和较大影响的创新成果，中小企业创新能力依然十分薄弱，中小企业融资难、人才流失严重、创新资源不足等问题依然是困扰中小企业创新的重要绊脚石。当前我国经济的核心任务就是加强企业的自主创新，转变经济的增长方式，从根本上提升我国的综合竞争实力。国家需要转型必然会落到国家创新体系的主体即企业这一层面上来，那么中小企业如何能够做大、做强，如何能够在激烈的竞争中脱颖而出，企业家如何把握机遇迎难而上是中小企业成功的关键。

诚然企业家是企业制定战略的主要决策者，是企业战略的主要实施者，，是连接企业和社会的关键环节。尤其对中小企业来说，企业家社会资本能够帮助中小企业获取到各种资源，进而能够影响中小企业绩效。社会资本理论认为，企业与其他企业或个人建立的一种联系是企业获取外部环境中关键资源的一种重要的方法，社会资本对企业的生产经营和经济效益的提升具有直接作用，企业建立的社会联系越多，其涉取的社会资源能力也就越强。中国正处于经济增长的转型时期，法律制度、信用环境、社会规范以及经济制度体系尚未完善，致使社会资本成为企业获取资源的一种非常重要手段，且在中国现实社会中成为一种主流方式。值得一提的是，大量的文献都是围绕企业家社会关系网络进行研究，这与企业家在企业战略决策制定和战略实施过程中所起到的关键性作用分不开的，企业家社会资本不仅仅需要与其他企业建立的商业联系，而且更需要政治关联的支持。那么，是不是就是说中小企业仅仅依赖于企业家社会资本来寻求外部帮助，而忽略其实质能力建设诸如研发创新行为呢？企业家社会资本在一定程度上能够对中小企业的生产经营具有一定的影响，企业家社会资本在帮助中小企业获取各种资源的同时，也会导致企业过度地依赖于社会资本所带来的资源，而忽视了其自身的能力建设。Adler 和 Kwon（2002）亦指出社会资本是具有两面性的，不单为企业带来社会影响力同时也会也为企业带来一定的经营风险。

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1.2  研究的目的及意义

1.2.1  研究目的

在中国这样一个非常重视“关系”的社会环境中，关于社会资本的相关研究已成为学者们关注的重点和热点问题。企业家社会资本作为企业获取资源的一种非常重要的途径已得到广泛的认可，然而企业家社会资本与中小绩效之间还存在一系列问题值得深入研究，本文研究的主要目的包括：

（1）通过相关理论分析，刻画出企业家社会资本影响中小企业绩效的微观作用机制。从理论上梳理清楚企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效影响的机理是进行相关检验的基本前提。

（2）研究我国普遍存在的三种企业家社会资本（政治关联、商业协会以及技术协会关系），厘清在不同情境下（所有制形式、区域环境）企业家社会资本的三个维度对中小企业绩效的微观作用机制，并探究企业的不同所有制形式和企业所处的区域环境对企业家社会资本与中小企业绩效间调节作用。

（3）揭示企业家社会资本（政治关联、商业协会以及技术协会关系）是如何影响中小企业技术创新能力，探析技术创新能力是否能够作为中介途径在企业家社会资本与中小企业绩效间起到桥梁作用，为揭开企业家社会资本如何影响中小企业绩效的“黑箱”提供新的理论分析视角与研究工具。

1.2.2  研究意义

1.2.2.1  研究的理论意义

本文研究是以我国中小企业板上市公司为实证研究对象，深入分析了在中国转型期经济情境下，企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效的影响，其理论意义：

（1）比较透彻地揭示了企业家社会资本对中小企业绩效的微观作用机制，并从企业外部环境和自身特质入手，着重分析了区域环境和企业不同所有制对企业家社会资本与中小企业绩效间的调节作用，有助于丰富社会资本理论和企业成长理论。

（2）从技术创新视角入手，挖掘出企业家社会资本影响中小企业绩效的中介途径，并对企业家的社会资本的三个维度（政治关联、商业协会以及技术协会关系）进行了详细的解读，拓展了社会资本理论以及创新理论。

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第 2 章  相关理论分析

2.1  相关概念界定

2.1.1  企业家社会资本的内涵

“社会资本”最初是由经济学的资本概念演变而来的，古典经济学将生产要素分为三种形式：土地、劳动和资本。皮埃尔·布迪厄（1980）认为社会资本是真实或虚拟资源的总和。詹姆斯·科尔曼（James  Coleman，1988）认为社会资本是由社会结构的各个要素所组成的不同的实体。福山（1998）认为人与人之间的信任程度作为一种深层次的文化规范构成了社会资本，信任度越高的社会，社会资本就越丰富，人们越乐于合作，商业交易成本也就越低。李路路教授是中国学者较早提出企业家社会资本思想的学者，他从微观和宏观两个层面揭示了社会资本对私营企业家的影响。张其仔教授（2004）从功能和社会网络两个角度给社会资本下了定义，只有特殊类型的社会关系才可以称得上是社会资本。厉以宁（2013）指出社会资本是一种无形资本，体现于人际关系之中，个人在创业时，物质资本、人力资本、社会资本三者缺一不可。

鉴于中国特有的文化情景，中国企业企业家社会资本必然与西方存在较大的差异关系，在中国人的社会行动中有着非常特殊、重要的地位与影响，与西方社会相比，中国的社会关系网络更加复杂。纵观国内外学者对企业家社会资本内涵的界定，本文认为企业家社会资本就是一种无形的网络资源，这种资源是嵌入在企业家社会网络中的一切可以被利用和被调动的社会关系的总和，企业家可以利用其拥有的社会网络中可以被利用的个人的各种社会网络的关系来帮助企业获得稀缺资源的一种能力。

2.1.2  技术创新能力的内涵

诸多学者从不同视角对技术创新能力内涵进行了定义。例如，Tidd  and Bessant（2009）认为创新是一个复杂的过程，它应该被评估，而不是作为一个单一的创新投入或创新产出的活动。技术创新是通过一个漫长而复杂的过程，涉及到寻找的阶段，选择、实现和获取价值和一个现实的评估技术创新活动对公司业绩的影响应该包括创新过程作为一个整体。Lawless  和 Fisher  （1990）认为，新产品的成功推出可以为企业获得更高的市场份额并有可能更长远的回报。Evangelista  等（1997）认为研发活动是企业技术创新活动最重要的一部分，并且是最重要的无形支出。魏江和寒午（1998）认为，技术创新能力是企业创新体系的非常重要环节，技术创新能力的生成，扩散和利用经济价值创新，应该统称为公司的技术创新能力，并认为是由产品创新和工艺创新能力两个部分整体而成的。技术创新能力应该包括学习、研发、制造、市场营销、资源利用、组织和战略能力等。夏维力和吕晓强（2005）认为企业技术创新能力是企业从创新意识到转变成创新成果实现活动的能力。而李向波和李叔涛（2007）、刘海涛和孙明贵（2009）则认为技术创新能力不仅仅单单指产品的研发或生产能力，而是在企业创新这一过程中能力的耦合。

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2.2  企业家社会资本影响中小企业绩效的理论依据

2.2.1  资源观理论下企业家社会资本对中小企业绩效的影响

辨识企业家社会资本是如何影响中小企业绩效，首先是需要清晰的认识到企业家社会资本影响企业绩效的先决条件，其先决条件就是企业寄希望于依赖这种社会资本来获取资源，这就是企业家为什么要建立社会资本在企业中进而得以实施的原因。资源基础观理论认为，企业家为了更多的掌握周边环境中的资源，一种比较有效的手段就是通过企业家社会资本来对周边环境进行影响进而获取资源，这就是企业家为什么要去建立社会资本，并利用其社会资本对中小企业绩效产生影响的基础。

美国经济学家 Penrose 在 1959 年最早提出企业资源观理论，他认为企业最重要的职能是生产并利用企业所有的资产、能力、组织流程、知识信息等的一种有形或无形资源。企业的特质资源是企业形成竞争优势、实现战略管理的基础。Barney（1991）认为资源大致分成三类：物质资本资源包括企业的厂房、设备、原材料等、人力资本资源包括企业内部的人员技能、教育水平等、组织资本资源包括组织文化等。Simon，Hitt  和 Ireland（2007）认为原来多是从相对静止的对资源基础观进行研究，仅仅将企业内部特定资源所带来的竞争优势的过程看成一个黑箱，而缺乏对资源转换更加深入的分析。围绕着资源观所存在的问题，学者们开始挖掘并区分资源与能力，开始关注于资源是如何创造价值的过程。诸如 Newbert（2007）对资源创造价值的过程进行研究，试图从资源的特征转向资源利用的过程，并试图打开资源观静态截面的方法所导致的因果关系黑箱。该理论学派认为企业配置资源和利用资源的行动、过程和能力是企业战略性竞争优势的来源。

资源观理论的核心就是企业要拥有或者控制其异质性资源的能力。资源和能力常常结合在一起，随着资源观研究的不断深入研究，能力的重要作用凸显出来，企业家是具有建立、管理和承担公司责任和风险的个人，企业家需要信息、资源和能力来运作企业。企业家精神本质是整合资源，为了获得更多的支持、技术和相应的资源，可以通过社会资本来帮助获取。随着对企业家研究的深入，将社会资本纳入进来为企业家的研究开拓了新视野。资源观基础理论研究表明，企业要保持可持续的竞争能力必须具备价值性、稀缺性、不可模仿和不可替代四个条件，因此，下面将重点放在企业家社会是否来满足这些条件进行分析。

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第 3 章  企业家社会资本对中小企业绩效的影响研究 ........................ 33

3.1  企业家社会资本的维度 ................. 33

3.1.1  政治关联 .................... 33

第 4 章  企业家社会资本对中小企业技术创新能力的影响研究 .................... 69

4.1  技术创新能力 ............... 69

4.1.1  创新投入能力 ............. 69

第 5 章  技术创新能力在企业家社会资本与中小企业绩效关系间的中介效应......97

5.1  技术创新能力影响中小企业绩效的理论分析 ........... 97

5.1.1  创新投入能力对中小企业绩效的影响 ................ 97

第 5 章  技术创新能力在企业家社会资本与中小企业绩效关系间的中介效应

5.1  技术创新能力影响中小企业绩效的理论分析

5.1.1  创新投入能力对中小企业绩效的影响 

创新投入能力是企业技术创新能力的基础，创新投入包括：科技人员、财力等多种要素的集合。相关实证研究表明，优质人才是企业持续成长的最重要的资源，Brofman Epelbaum 和 Garcia Martinez（2014）认为人力资源在技术创新主要来源是可持续改善性能，无论对企业短期和长期期都是不可替代的资源，且多数学者认为 R&D 投入是有利于企业提升绩效。随着市场经济的不断完善，企业竞争越加激烈，中小企业需要持续的科技创新投入才是提高中小企业绩效的根本。Griliches（1986）发现，更高的研发投资会导致美国公司更高生产率的增长。Lichtenberg and Siegel（1991）使用美国公司 1972 年和 1985 年之间的面板数据发现研发投资对公司绩效有显著正影响。类似的结果也出现在其他国家，Goto and Suzuki （1989）发现，日本制造业公司生产力的发展与积极研发投资的增长亦有显著的正相关。Wakelin（ 1998）发现，英国公司研发强度对生产率增长具有正向且显著影响。Adamou 和 Sasidharan（2007）研究印度制造企业表明研发强度对销售增长产生积极的影响。孙维峰和黄祖辉（2013）实证研究发现，中国上市公司研发支出与企业绩效显著正相关，在小企业中更加显著。R&D投入是有利于中小企业研制出新的产品，改善产品的工艺流程，完善产品的服务流程等，能够通过产品的独特优势，增加产品的销售额，从而提升了中小企业绩效；其次，中小企业规模较小，融资较难，技术落后限制了中小企业成长，但科技人才是第一生产力，如果中小企业合理有效的利用科技人才，能够帮助中小企业迅速的成长起来，并促进中小企业绩效的提升。根据以上研究，提出以下假设：

假设 5.1：创新投入能力对中小企业绩效具有正向影响。

具体而言，

假设 5.1a：R&D 投入对中小企业绩效有正向影响。

假设 5.1b：科技人员投入对中小企业绩效有正向影响。

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结论

通过对相关理论的回顾和梳理，提出了企业家社会资本的内涵及研究维度，依据技术创新理论，界定了技术创新能力的内涵及研究维度；并基于理论与现实背景，提出了“企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效影响研究”这一主题，构建了企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效影响的理论框架，采用了规范分析和实证研究方法，深入分析了企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效的影响。具体来说，本文的创新点和研究成果如下：

（1）以资源观和制度观理论为研究基础，将企业家社会资本、技术创新能力和中小企业绩效进行整合研究，构建了企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效的理论架构。国内外学者大多侧重于定性研究，集中阐述了企业家所具有的社会资本能够帮助企业获取税收优惠、融资便利和政策性补贴等好处。然而，关于企业家政治关联、商业协会关系以及技术协会关系对于中小企业绩效的影响机理缺乏全面的解释和论证。本文综合运用了资源观和制度观理论，对企业家社会资本影响企业绩效进行理论分析；以技术创新能力为切入点，分析了企业家社会资本队技术创新能力影响的前提条件，提出了基于技术创新能力的企业家社会资本对中小企业绩效的影响路径；并构建了理论分析框架较好地刻画企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效的影响机理。

（2）基于内生性视角下构建了企业家社会资本影响中小企业绩效的分析模型，实证检验了不同情境下企业家政治关联、商业协会以及技术协会关系对中小企业绩效的影响效应。国内外学者大多直接考察了企业家社会资本对企业绩效的影响后果，而较少地探究企业家社会资本对中小企业绩效的影响是否存在内生性问题，以及未深入分析不同情境下企业家社会资本对中小企业绩效影响差异。本文在明确企业家社会资本研究维度的基础上，从内生性视角，不同企业所有制形式以及区域环境三个层面对企业家社会资本与中小企业绩效的关系进行了实证研究。结果表明企业家社会资本与中小企业绩效间存在双向因果关系，企业家社会资本能够给中小企业带来各种利益和好处，中小企业的绩效越好，企业家越有动力和能力去建立自己的社会资本；国有企业政治关联对中小企业绩效的影响作用更加强烈，国有企业家更注重政治关联，中小企业绩效对于企业家的晋升更加有利；商业协会或技术协会关系对民营企业的影响程度更大；地区发达程度越高政治关联影响越小，商业协会和技术协会发挥的作用越加明显，随着各地区市场化水平的发挥，导致企业建立政治关联的动机有所降低，而商业协会和技术协会发挥积极的作用。

参考文献（略）