中国新能源汽车产业的制度化过程研究

1绪论

1.1论文的选题背景

“什么是战略性新兴产业”、“要不要发展”、“发展哪些产业”,这些问题早已从上至下达成了共识,但是具体到操作层面的“该如何发展”却成了各方共同摸索的难题。首先,战略性新兴产业的发展面临着严重的技术、市场与组织的不确定性。在传统产业中,发达国家处于技术的前沿,相关技术已经实现产业化,我国作为技术的跟随者、赶超者,面对的技术路线是确定的。而在战略性新兴产业中,各国在新的起跑线上激烈竞争,究竟何种技术路线能够率先突破技术瓶颈,何种技术路线能够率先获得市场认可,技术创新与产业化由哪个企业和个人实现,都是不确定的。其次,战略性新兴产业具有战略性,它在国民经济中具有战略地位,是未来经济发展的支柱产业,对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响,在发展战略性新兴产业时需要做到超前部署、率先投入和引领发展。此外,战略性新兴产业的发展是十分复杂的,其本质是一个产业生态系统的形成,产业链不同环节的企业各司其职,形成分工合作的关系。虽然随着市场容量的扩大,原材料商、零部件商和配套服务商会逐渐衍生出来,但是在产业发展的过程中,产业链各环节的发展可能并不同步,从而产生对产业发展的瓶颈制约。

新能源汽车产业是七大战略性新兴产业之一。该产业的发展意义重大,它涉及到国家能源安全、节能减排、技术赶超、刺激经济发展等多重因素。经过二十多年的发展,这个产业从无到有、从小到大。在众多行动者,包括中央政府、地方政府、企业等行动者的参与下制度逐渐完善。本研究以中国的新能源汽车产业为案例对象,从制度理论的制度创业视角分析了这个产业的制度化过程。

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1.2研究问题和目的

本研究的主要研究问题即是以中国的新能源汽车产业为例,来探讨新兴产业的制度化过程,具体包括三个研究问题,如图1-1所示。

创新政策对新兴产业的发展意义重大,但学者们并没有系统化地从新兴产业发展的不同阶段来分析政策的作用机制。由此,找出一条关键主线来展开对新兴产业政策驱动机制的分析成为个关键的理论命题。本文试图从创新政策使用了何种政策工具、这些政策工具又对创新价值链哪些环节发挥作用这两个问题来进行探索。

本研究的第二、三个研究问题都是源于制度理论的理论基础,更具体而言,是关于制度理论中的制度创业研究。我们以制度创业理论来探究新兴产业的制度建立和完善过程。制度的早期理论研究者主要关注固定的制度以及他们对组织的影响,而社会学新制度主义关注制度框架得以出现的制度过程,包括制度的建立、制度的维持和扩散以及制度的变革。新制度研究者在关注制度建立时重点考察制度是如何出现和获得稳定性、合法性、拥护者的,这个过程是一种有目的的和有意图的设计过程,其中国家、专业人员、协会、精英、社会运动等都可能发挥能动性、介入制度建立过程。行动者在实践的过程中往往既受到社会结构的制约,又得到社会结构的是能和赋权。

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2文献回顾

新兴产业的形成和发展是产业创新体系中的各参与者的集体行动的制度创业结果,是一个制度逐渐形成和完善的制度化过程。我们将从新能源汽车产业、新兴产业与创新政策、制度创业三个方面来对相关理论进行梳理。

2.1新能源汽车产业

2.1.1新能源汽车的定义及类型

常见新能源汽车主要包括:混合动力汽车、纯电动汽车,以及燃料电池电动汽车等。混合动力汽车。根据国际电工委员会电动汽车技术委员会的建议,混合动力汽车指的是有多于一种的能量转换器能提供驱动动力的混合型电动汽车”,即使用蓄电池和副能量单元的电动汽车。这个辅助动力单元的燃料可以是汽油、柴油、甲醇、酒精、液化石油气、天然气等。纯电动汽车,指的是以车载电源为动力,用电机驱动车轮行驶,符合道路交通、安全法规各项要求的车辆。纯电动汽车完全采用可充电式电池驱动,电池是其关键部件。燃料电池汽车利用燃料电池,而将燃料中的化学能直接转化为电能来进行动力驱动的新型汽车。这三类新能源汽车的对比如表2-1所示。

2.1.2发展新能源汽车的重要意义

新能源汽车产业的发展已经受到了越来越多的重视,发展该产业的重要意义主要体现在以下四个方面。

（1）能源安全。我国是世界第二大汽车市场。我国汽车销量和汽车保有量的快速增长极大地刺激了对石油的需求。而石油资源的相对缺乏和石油产量增长相对缓慢,我国石油对外依存度不断提高。对于我国这样一个人口众多、石油资源相对匮乏的国家来说,过渡依赖化石能源会面临能源安全问题。国际能源供应的持续紧张、原油价格的持续上涨让新能源汽车产业上升到了国家战略考虑。

（2）技术赶超。在传统汽车领域,我国汽车企业主要通过引进外资、合资合作来进行发展,但总体上存在着核心技术缺乏、自主创新能力不足和品牌弱势等问题。而新能源汽车与传统汽车的差异较大、代表着汽车产业未来的发展方向,目前尚处于产业化初期。将大力发展新一代汽车实现产业化作为促进我国汽车工业实现跨越式发展的战略性举措,就有可能在世界汽车工业新一轮竞争中抢占制高点,取得有利地位,提高我国汽车工业的国际竞争力。

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2.2技术创新理论

2.2.1新兴产业

新兴产业是处于产业发展最初阶段的产业。新兴产业通常是处在产业生命周期的附芽期,他们往往伴随着大的技术创新而产生。由于技术、产品乃至产业都其有明显的生命周期,新兴产业的界定其有明显的动态性。随着时的发展,怜经的新兴产业可能会逐渐沦为一般技术产业。因此,我们所讨论的新兴产业都是指现阶段的新兴产业。

战略性新兴产业足以重大的技术突破和贯大的发展需求为基础,对经济社会全况和远发展有贯大的引领带动作用的产业。经过反复论证,中政府决定把新一代新兴技术、节能环保、新能源、生物、高端装洛制造、新材料和新能源汽年等七个方而作为战略性新兴产业。各国家已把加快培和发展战略性新兴产业作为应对危机、提振经济、提升家竞争力的战略选样。各闻纷纷加大对科技创新的投资,加快对新兴技术和产业发展的局,力,通过发展新技术、培存新产业,抢占新一轮经济柄;;的战略制高点:

新兴产业有别于传统产、的一些特征:要农现在技术念量及技术创新上,新兴产业的发展是受技术创新驱动的。另外,技术创新的核心特征是不确定性。新兴产业的不确定性是指处在发展阶段的新兴产业,由于产业发展的要素条件的变化性,加上产业本身机制与内涵的规律化、规范化、规则化程度比较低,产业的未来发展轨迹不易被确认。新兴产业的不确定性包括技术、市场、组织、政策等多个方面的不确定性。

2.2.2新兴产业发展及技术创新

由于新兴产业的萌芽是受创新驱动的,我们对相关的技术创新理论也有所回顾。给创新做出的定义是“发明的商业化”。从此定义可知,创新不同于发明,发明是一种科技行为,而创新是一种经济行为。创新是与市场息息相关的,市场是检验创新成功与否的唯一标准。因此,新产品需要实现从商品到货币的“惊险的一跃”、实现产业化,才能收获创新的经济效益。技术创新是指由概念的构想到形成生产力并成功地进入市场的全过程。它包括科学发现、发明到研究开发成果被引入市场、商业化和应用扩散的一系列科学、技术和经营活动的全过程,从最初的发现直到最后商业化的成功。也可以认为,技术创新是指知识的创造、转换和应用的全过程。

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3新能源汽车产业的政策分析.........29

3.1问题的提出..........29

3.2理论基础与概念框架..........30

4不同类行动者的集体性制度创业与分散的能动性..........45

4.1问题的提出...........45

4.2理论基础及研究视角.............45

5同类行动者的集体性制度创业与分散的能动性...........69

5.1问题的提出..............69

5.2理论基础及概念框架........69

6新能源汽车商业模式创新在不同场域下的制度创业比较

6.1问题的提出

制度创业是制度理论中的重要研究主题,它回答的主要问题是“制度从何而来”。制度创业研究正成为制度分析的主流,也将成为未来制度理论发展的核心。目前的制度创业研究主要集中于制度创业策略、制度创业过程,但是这些研究大多零散,需要系统地进行总结。在此背景下,本研究致力于探讨构成制度创业的活动在不同特征的组织场域背景下符何不同。

新能源汽车产业是中国重点扶持的战略性新兴产业。确立试点城市、让一些具备资源和能力的区域先试先行,是探索新能源汽车产业商业模式和推广经验的有效途径。商业模式创新属于制度创业,而各试点城市在不同阶段正好有着不同的组织场域特征,各种商业模式的推广也有着不同的策略。因此,不同城市、不同时期的各项商业模式创新能为不同组织场域特征下的制度创业对比研究提供良好的素材。

本研究以6个城市的多项新能源汽车商业模式创新为素材,采用多案例对比的研究方法探讨了不同组织场域特征下制度创业的不同。根据场域的异质性程度和制度化程度,本研究将组织场域划分为四种类型,并以此分析了不同类型的组织场域中发起制度创业的行动者的社会地位、进行制度创业的最大困难以及制度创业的主要策略,以期丰富制度创业的研究。

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7研究结论和展望

7.1研究的创新点

本论文以转型背景下的中国新能源汽车产业为研究对象,梳理了推动新能源汽车产业的创新政策,描绘了新能源汽车产业的制度化过程,从能动性在不同类行动者之间和同类行动者内部这两个层面的能动性的分散解释了集体性制度创业中的主导响应和竞争合作关系,最后对比了不同组织场域背景下制度创业的不同。本研究对相关学术领域的进步具有重要价值,丰富了创新政策研究、新兴产业研究和制度创业研究。

本论文的创新之处首先表现在对创新政策研究的贡献。

创新点一:本文探索了政策工具与新兴产业创新价值链的相关关系,揭示了创新政策推动新兴产业发展的作用机制。

政策工具本就是联结目的和手段的桥梁,它暗含着政策发挥作用的一种方式方法,也是解剖创新政策的重要工具。本研究借用价值链的分析思路,将中国新能源汽车产业的发展过程视为一个包括四个环节的价值链不断实现价值的过程。这四个价值链环节依次是:技术研发、产业化、公共领域推广和私人领域推广。每个价值链环节受到不同的政策工具的影响作用。通过识别价值链与政策工具间的相关关系,本研究探索了创新政策对推动新兴产业发展的作用机制。依次使用针对该创新价值链环节的政策工具、刺激该创新价值链的价值实现、进而推动新兴产业向新的阶段推进。

另外,基于本研究的制度理论视角,本研究对制度创业理论有重要贡献。

创新点二:研究情境方面,本研究丰富了制度创业研究的研究情境,发展了对转型经济下的制度创业研究。

以往制度创业研究主要基于西方成熟市场经济背景,缺乏其他情境下的相关研究,这很大程度上削弱了现有理论的普适性。转型经济是介于计划经济和市场经济之间的一种特殊经济形态。转型经济背景与西方成熟经济背景差异显著。在转型经济制度环境相对动荡、市场经济体制尚不成熟的情境下,组织场域形成过程中的制度创业者面临更大不确定性。在制度变迁中,中国不同于西方市场经济国家的最突出的地方就在于政府力量强大。由于中国政府掌握了大量的经营资源,而且仍然采取对企业的直接调控和管理方式,因此制度对企业的影响就比其他的国家更大。中国制度主体(中央政府、各级地方政府等)具有多样性特征,制度主体之间存在着错综复杂的关系,同时制度形式也多种多样。本研究探究了转型经济背景下新兴产业的制度形式、政府高度参与下新兴产业制度变迁的一般特征、中央政府和地方政府在推动制度变迁过程中的不同重要作用,这丰富了转型经济情境下的制度创业研究。

参考文献（略）