卡多佐司法哲学解读

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2007年第1期 卡多佐司法哲学解读

Â#127#莫过于工业化的完成、城市化的加速和垄断制的确立。0经过转型,美国的经济发展盛况空前:工业生

产水平大幅度提高,财富增殖极为迅猛;与生产发展同步进行的则是资本和生产的集中,并最终导致私人垄断制经济的确立)))20世纪初,大公司已经基本上主宰了美国的国民经济。与工业化进程相伴随的是,农村大量人口涌入城市,城市人口迅速增长,城市化程度日益提高。但是,工业化、城市化和垄断不仅使原有的社会问题更为突出,而且带来了一系列新的问题和弊病,其中最为严重的社会问题就是/经济道德问题、财富对政治的操纵和贫富悬殊的扩大0,这些问题激起社会的强烈不满,已经对资本主义制度构成严重的威胁。出于形势的迫切需要,美国社会思潮的主流由传统的自由放任主义转向政府积极干预,美国政府也开始扩大行政权力,推行以政府干预为特色的资本主义改良。

上述美国经济、政治和社会思潮的巨大变化,导致许多新的重大法律问题的出现,对法律理论和法律实践提出了新的挑战)))法律理论与实践是否应对社会变化做出反应和回应?法院和法官是应该适应社会现实需要创造性地发展和适用法律,还是应该固守传统、因循守旧?司法应如何促进社会福利和福祉?应如何确定个人自由与国家权力的界线并有效处理和协调两者的关系?面对不断变化的社会现实及其对法律的不可避免的影响,司法应如何调和法律变化与法律稳定的关系?等等。霍姆斯的实用主义法学,庞德的社会学法学,以及卡多佐、卢埃林、弗兰克等人的现实主义法学,都是对这些问题和挑战的积极回应。

与上述问题和挑战及回应紧密相关的,是对机械主义法学和司法因循主义(也可称之为司法保守主义)的批判。与19世纪法典化思潮和概念法学占据统治地位的欧洲相似,在19世纪的美国,机械主义法学占据统治地位。这种形成于经济放任主义时代的法学把法官严格地理解、界定为法律的执行者而非法律的制定者,强调法官必须严格遵循法律条文和先例,主张司法因循,反对司法能动。庞德曾严厉抨击机械主义法学/把法看作目的本身,似乎法官们也是为了保持逻辑上的一致而使用法律0,卡多佐则一针见血地指出它不过表达了一个/超越了人的感官所能达到的境地0的理想。不可否认,机械主义法学曾经对司法活动的规范化起过积极的作用,司法因循主义也对维护法律的确定性、稳定性以及社会的稳定做出过重要的贡献。但是,在新的历史条件下,机械主义法学的教条和僵化以及在其支配下形成的司法因循主义的被动无为,根本难以适应变化了的社会形势,也无法应对社会现实问题的挑战。在美国率先兴起的法社会学理论)))霍姆斯的实用主义法学,其理论矛头所指,正是机械主义法学;实

zl 用主义法学作为一股重要法律思潮,也正是在对机械主义法学的批判中形成和扩展的。稍后的庞德

的社会学法学以及现实主义法学)))无论是卢埃林、弗兰克的极端的、激进的现实主义法学还是卡多佐的温和的、中道的现实主义法学,也都是在批判机械主义法学和司法因循主义过程中成长起来的。

(三)对时代需要的回应

这就是卡多佐生活的年代,也是他得以从事伟大的司法实践、探索深奥的司法真谛的时代:社会现Â 李剑鸣:5论西奥多#罗斯福的国内政策6,载5世界历史6编辑部编:5欧美史研究6,华东师范大学出版社1989年版,第18页以下。v 同注Â,第20页。l

w 上述问题和挑战多属于普通法领域,因此这些问题和挑战以及对它们的回答和回应主要与司法相关。因为当时的美国依然秉承长l

期以来的立法谦抑、立法与司法严格分野的理念,立法机关习惯于不干预普通法管辖的领域,这样,这些问题和挑战就主要是针对司法的,并只能由司法理论和司法实践来回答和回应。

x 同注À,第122页。l

y [美]本杰明#卡多佐:5司法过程的性质6,苏力译,商务印书馆1998年版,第106页。l

z 1905年的劳勒诉讼案,是导致对机械主义法学和司法因循主义广泛而自觉的批判并导致实用主义法学成为重要法律思潮的导火l

索。在该案审理中美国最高法院宣称:纽约州政府颁布的一项限制面包工人工作时数的法令是对面包工人权利的干预,因为面包工人有权自由出卖自己的劳动力。这显然是在固守19世纪的契约绝对自由的法律思维方式,维护雇主任意榨取工人的权利。以此案为导火索,美国法学界掀起了一个所谓/进步主义0的运动。该运动批评说,保守主义的法官们所坚持的是一种19世纪的永恒不变的法律信条和法学原则。该运动强调,社会是不断发展变化的,人有力量推动社会的进步,引导社会朝着有利的方向发展;为此,应当把现今的经验作为实证的基础。与此相应,进步主义运动的法学家们要求扩大公众参与社会管理,扩大、加强行政机关的职权和职能;主张法官放弃19世纪的陈腐观念,高度重视社会现状和经济发展。进步主义运动的理论表现,就是实用主义法学思潮的出现:实用主义法学创始人霍姆斯就是劳勒诉讼案最早的严厉批判者之一,通过评论和批判劳勒诉讼案的/进步主义0运动,实用主义yl xl wl vl

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