光大证券异常交易事件的刑法评析

发布时间：2018-07-13 14:46

【摘要】：光大证券异常交易事件虽然严重冲击了证券市场,令诸多投资者遭受无妄之灾,但根据我国法律和法理,光大证券及其员工转换及卖出50ETF、180ETF基金的行为很难构成操纵市场、内幕交易和不当披露。证监会对其的处罚在法律适用上存在不当之处。此外,该事件如进入刑事司法程序,还存在着内幕交易的时点确定、被动获悉信息的人员和被建议行为的责任、犯罪情节、入罪标准及管辖等方面的疑难问题,值得讨论。
[Abstract]:Although the abnormal trading incident of Everbright Securities has seriously impacted the securities market and caused many investors to suffer the disaster of nothing, according to the laws and legal principles of our country, the behavior of Everbright Securities and its employees in converting and selling 50ETFC180 ETF funds is very difficult to constitute market manipulation. Insider trading and improper disclosure. The CSRC's punishment is improper in the application of the law. In addition, if the case enters into the criminal justice procedure, there are still some difficult problems such as the determination of the time point of insider trading, the responsibility of the person who is passively informed of the information and the proposed act, the circumstances of the crime, the standard of incrimination and the jurisdiction, etc., which are worth discussing.
【作者单位】： 上海财经大学法学院;
【分类号】：D920.5;D924.33

【参考文献】

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本文编号：2119751