跨国证券投资中的法律适用问题分析

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跨国证券投资中的法律适用问题分析

时间：2016-7-26 22:54:00

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　　摘 要： 在我国加入世贸组织以后，证券投资逐渐出现国际化，跨国证券投资的形式也开始多种多样，在对跨国证券投资的相关事宜进行管理的过程中就涉及到法律适用的问题，我国法律和其他国家有关问题的规定以及国际条约、多边协定的规定是存在差别的，那么应当如何适用是本文研究的方向。

　　关键词： 跨国证券投资；法律适用；问题研究
　　中图分类号：D99 文献标识码：A 文章编号：2095-4379-（2015）23-0103-02
　　作者简介： 任奕?颍?1993-），女，蒙古族，内蒙古人，中央民族大学2012级法律与英语专业，研究方向：商法。
　　随着我国对国际业务开发力度的加大，我国跨国投资中的一些活动也涉及到法律适用的一些问题，加入WTO以后，我国跨国投资和融资企业越来越多，与国家交流的范围也越来越大，法律冲突和规则适用不同的情况经常发生，那么我们应当如何认识这些冲突和规则并作出最有利的选择是我国跨国企业发展的重要保障，本文从法律冲突及规则适用的相关角度探讨跨国证券投资中的法律适用的一些问题，希望能够为我国企业的发展提供良好的借鉴。
　　一、跨国证券投资法律冲突的问题
　　为了更好的保障跨国证券交易的正常进行，各国都针对跨国证券投资中的一些问题制定的专门的法律，但是这些法律规定并不具有世界性，而是各国从本国发展的角度制定的，其中的冲突也是非常多的。总的来说，这些冲突主要体现在以下几个方面：
　　（一）调整法律关系存在冲突
　　证券投资的认识各国本来就存在不同的理解，那么在制定法律和运用法律解决问题的过程中自然也会存在很大不同，首先是证券发行主体、方法以及程序等方面存在差别，在规定上认识是非常不同的；其次是对于证券交易的方式、支付等一些规则的制定存在出入；再次国有关证券监管结构、监管方式与措施、证券权益保护机制方面的不同规制；最后是各国对证券市场主体的法律规定亦存在差异，涉及证券商、证券交易所、证券登记机构、证券投资公司、上市公司、证券投资者的主体资格与身份确认方面的法律冲突。
　　（二）各国对于证券投资行为的规制存在不同
　　跨国证券投资中需要进行一系列的行为，在这些行为的规范和指定的标准规则方面是存在不同认识的，比如各国在规制证券发行与交易行为时，对于如何认识两种行为，以及在两种行为的实施过程中如何进行控制都存在不同的理解，在规制内容上也存在差异；在跨国企业上市的条件和对于该行为的监管也存在差异，这些都是跨国证券投资中世界各国对一些行为规制过程中存在的不同，这些不同的认识，也就产生了法律适用冲突的问题，不利于共同问题的有效解决。
　　在以上内容主要通过概括的方式对于跨国证券投资中各国法律存在的冲突问题进行了分析和描述，其实在理论研究之中，对于这一问题的理解也是存在差别的，比如有一些学者在概述法律适用冲突的过程中将这一问题分为三个部分进行分析：发行主体的冲突、发行客体的冲突以及发行行为和管理的冲突，不论哪一种划分都冲根本上认识到跨国证券投资中存在法律适用的一些问题，也是未来需要我们重点解决的部分。
　　二、跨国证券投资中法律适用的冲突规范
　　世界各国对于跨国证券投资的行为都有规定，而且还存在着一些国际条约、多边条约等，那么在真正出现跨国证券投资问题时应当如何适用、如何选择？国际上对于这一问题的认识主要存在以下五种不同的问题，不论在证券交易还是发行都是存在的冲突规范。
　　（一）适用发行人的属人法
　　在跨国证券投资中，一旦出现法律问题，如何适用法律时有一些国家的法律规定了适用发行人的属人法，即由这个发行投资行为的跨国公司注册地的法律决定法律冲突应当适用什么样的法律，最主要的国家比如匈牙利，在其国际私法第28条第4款规定：“如果证券涉及社员权利，证券权利和义务的产生、转移、消灭和生效适用发行人属人法。
　　（二）根据发行地和营业机构所在地法律解决纠纷
　　这就是典型的属地主义的思想，，也是国家上比较多的做法，各国在规定一旦出现法律冲突如何解决时，许多情况下都是规定由营业机构所在地的法律解决冲突，这一规定的目的是因为发行地和营业机构所在地能够切实、准确的了解到一些跨国证券投资企业的情况，并可以通'……剩余内容，请点击下方按钮显示。

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