我国证券内幕交易犯罪侦防对策探究

发布时间：2017-04-24 17:39

  本文关键词：我国证券内幕交易犯罪侦防对策探究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：我国证券市场从无到有，取得了巨大的成就。我国证券市场的建立和发展都处于经济体制转型的特殊时期，存在着证券违法犯罪容易发生的环境和条件，使得证券投机、市场操纵、证券欺诈等违法犯罪行为屡禁不止，其中内幕交易犯罪被公认为证券市场上最为严重的欺诈行为。内幕交易使证券价格和相关指数的形成过程逐渐失去了客观性和科学性，损害了市场信心，弱化了证券市场对社会经济发展的反映、评价能力。本文以证券领域发生的内幕交易犯罪为研究对象，旨在通过分析内幕交易犯罪的特点、原因来建立内幕交易犯罪的侦查防控体系，为有关部门提供可行性建议。 全文共包含五个部分，大约三万八千字。 第一部分主要是对证券领域发生的内幕交易犯罪进行了概括介绍。首先介绍了国外关于内幕交易犯罪的立法进程与内容，由此可知，美国关于内幕交易犯罪的立法和规制方式最具代表性，值得我国借鉴和学习。其次研究了各个国家如何界定内幕交易，通过分析比较可知，内幕人员和内幕信息是界定内幕交易的两个关键性因素。最后，，阐述了我国关于内幕交易犯罪的立法现状，由于我国立法还存在不足，内幕交易犯罪的打击工作面临着各种困境，需要借鉴和学习国外的先进经验，提升打击内幕交易犯罪的力度。 第二部分主要研究我国证券内幕交易犯罪特点。通过研究证券市场成立以来发生的公开的内幕交易案件可知，内幕交易犯罪呈现出主体多元、犯罪成本低、犯罪手段科技含量高、犯罪地域跨度大以及共同犯罪特征突出等特点。 第三部分全面分析了证券领域内幕交易犯罪产生和变化的原因。我国证券市场产生于由计划经济向市场经济转型的这一特殊时期，内幕交易犯罪的发生和变化是诸多因素综合作用的结果。犯罪原因有多种划分标准，本文主要从主观、客观的角度入手分析内幕交易犯罪产生和变化的原因。 第四部分是文章的重点内容，主要研究内幕交易犯罪的侦查对策。实践中内幕交易犯罪案件的侦查工作中面临着各种困境。应通过广泛开辟内幕交易犯罪线索与案源解决案件发现难的问题；通过深入研究内幕交易犯罪规律解决案件定性难的问题；通过强化协作沟通来减少地方保护和部门保护以及行业保护，解决协作难的问题；通过加强经侦队伍建设，提升侦查人员素质来提高经侦队伍整体战斗力和侦查主动性；通过优化侦查途径来锁定侦查范围，减少侦查盲目性，提高侦查效率；通过运用现代科学技术，采取公秘结合的方法解决取证难的问题。 第五部分主要探讨内幕交易犯罪的防控对策。有效应对内幕交易犯罪需要将“打击”和“预防”工作相结合，也即应该充分运用行政、刑事、民事手段将内幕交易三管齐下；应该转变监管理念，完善监管体制，运用网络新技术强化监管效果；应该规范上市公司治理结构，建立完善的信息披露制度，让证券交易在阳光下进行；同时还应该提升证券从业人员、执法人员、新闻媒体以及投资者的个人素质和职业素养。
【关键词】：内幕交易罪 内幕信息 犯罪原因 主动侦查 防控
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D918;D917
【目录】：

• 内容摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10
• 一、证券内幕交易犯罪概述10-17
• (一) 国外关于内幕交易犯罪的立法进程与内容10-12
• (二) 各国法律对内幕交易的界定12-14
• (三) 我国关于内幕交易的立法现状14-17
• 二、我国证券内幕交易犯罪的特点17-24
• (一) 内幕交易犯罪主体多元,涉案金额大,犯罪成本低18-19
• (二) 内幕交易行为类型复杂多变,犯罪手法科技含量高19-21
• (三) 收购、重组活动是该罪的多发领域,犯罪地域有扩大化趋势21-22
• (四) 容易和其他犯罪交织在一起,共同犯罪突出22
• (五) 内幕交易极具隐蔽性,发现难,查处难度大22-24
• 三、我国证券内幕交易犯罪的原因24-31
• (一) 主观原因24-26
• (二) 客观原因26-31
• 四、证券内幕交易犯罪的侦查对策31-44
• (一) 广泛开辟内幕交易犯罪线索与案源,增强侦查主动性31-32
• (二) 深入研究犯罪规律,准确认定案件性质32-34
• (三) 强化沟通协作机制,形成打击合力,实现信息共享34-36
• (四) 加强经侦队伍建设,提升侦查人员素质36-39
• (五) 根据案情,优化选择侦查途径39-41
• (六) 坚持传统侦查方法与现代科技相结合,公开侦查与秘密侦查相结合,全面获取证据41-44
• 五、证券内幕交易犯罪的防范对策44-53
• (一) 充分运用行政、刑事、民事手段监控内幕交易44-46
• (二) 转变监管理念,完善监管体制,运用网络新技术强化监管效果46-48
• (三) 规范公司治理结构,完善信息披露制度48-49
• (四) 提升相关主体的个人素质与职业素养49-53
• 参考文献53-56
• 致谢56

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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  本文关键词：我国证券内幕交易犯罪侦防对策探究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：324647