论董事对股东的义务

发布时间：2017-03-23 14:00

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【摘要】：董事的义务是公司治理中重要的一环,关于董事对公司的义务问题,我国学者有较为详尽的研究,但是至于董事与股东之间的关系性质、董事对股东是否应当负有义务、何种情形下负有义务等问题尚无定论。《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)虽然赋予了股东在董事侵犯其权益时的诉权,但对于董事对股东的义务内容缺少明确规定。本文通过借鉴判例法以及成文法的经验,研究了董事应对股东负有义务的理论基础,明确了该义务的性质和适用情形。 本文分四章对上述问题进行论证： 第一章提出了董事对股东负有义务的观点。董事与公司的关系存在三种学说：委任说、代理说、信托说,通过对三种观点的分析可以得出：第一,“董事对公司负有义务”作为传统观点,无论在哪种学说下都是存在理论支持的；第二,在“委任说”之下,董事除了与公司有直接关系外,与股东之间也存在关系、对股东也负有义务。因此,在介绍有关判例法、成文法的基础上,对传统“董事仅对公司负有义务”的观点提出挑战。 第二章论证了董事对股东负有义务的理论基础。第一,对于家族式企业来说,认为大多数股东以及董事都对少数股东承担受信义务；第二,对于公众公司来说,董事会中心主义使得股东在公司中权限趋于减少,明确董事对股东的义务则可以顺应这一变化,对股东的权利给予更多保护；第三,公司整体利益扩大化的解释认为：公司利益不仅包括公司法人利益,也包括公司中股东的利益；第四,公司合同理论与交易成本理论,要求降低交易成本、提高经营管理效率,以上理论都为此观点提供了依据。 第三章论证了董事对股东负有义务的性质：一是兼具法定与意定双重属性；二是应定义为“诚信义务”而非“信义义务”。虽然同样名为诚信义务,但是公司法上与合同法上的诚信义务也有不同；此外董事对股东的义务与相关制度：如控股股东对中小股东的义务、董事对公司的义务也存在区别,本章对制度区别进行了介绍。 第四章研究了董事应对股东负有义务的具体情形。采取具体列举的方式进行类型化陈述：一是当董事和股东个人之间存在直接关系时：具体如在公司收购的过程中,董事、公司、股东三者的利益存在偏差需要明确董事对股东负有义务的原则；以及当董事越权行为时,已经无法代表公司,所以存在对股东的义务。二是公司董事因执行公司事务,在特殊情形下对股东个人负有义务。此时相应的归责原则方面,需要对股东主观过错进行判断,仅限于故意与重大过失的情形。
【关键词】：公司 董事 股东 诚信义务
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-11
• 引言11-14
• 一、选题意义11
• 二、研究现状综述11-12
• 三、本文主题和论证思路12
• 四、研究方法和预期创新12-14
• 第一章 董事对股东负有义务：现实对传统的挑战14-27
• 一、董事义务的传统观念14-21
• (一) 公司董事的概念14-15
• (二) 董事与公司的关系15-19
• (三) 董事与股东的关系19-21
• 二、董事对股东负有义务：来自判例法的挑战21-24
• (一) 英国Gething v.Kilner案例21
• (二) 英国Re a Company案例21-22
• (三) 美国Donahue v.Rodd Electrotype Co.of New England Inc.案例22-23
• (四) 美国Wilks v.Springside Nursing Home Inc.案例23-24
• 三、董事对股东负有义务：来自成文法的挑战24-26
• (一) 英美法系董事对股东负有义务的制度24-25
• (二) 大陆法系董事对股东负有义务的制度25-26
• 本章小结26-27
• 第二章 董事对股东负有义务的理论分析27-32
• 一、准合伙论27-28
• 二、所有权和经营权分离论28-29
• 三、公司利益扩大论29-30
• 四、公司合同与交易成本论30-31
• 本章小结31-32
• 第三章 董事对股东义务的性质32-41
• 一、董事对股东的义务兼具法定与意定双重属性32-34
• (一) 董事义务法定来源32-33
• (二) 董事义务约定来源33-34
• 二、董事对股东的义务为诚信义务而非信义义务34-38
• (一) 英美法中的信义义务34-35
• (二) 诚信义务：信义义务在大陆法国家的转化35-36
• (三) 公司法诚信义务与合同法诚信义务的不同36-38
• 三、董事对股东的义务与相关制度的区别38-40
• (一) 董事对股东义务与控股股东对中小股东义务的区别38
• (二) 董事对股东义务与董事对公司义务的不同38-40
• 本章小结40-41
• 第四章 董事对股东义务的制度构建41-48
• 一、董事因与股东的直接关系而负有义务41-44
• (一) 收购过程中董事对股东的义务41-43
• (二) 董事越权时对股东的义务43-44
• 二、董事因执行公司事务而对股东负有义务44-46
• (一) 制度设计的意义44-45
• (二) 主观判断标准45-46
• (三) 与董事因救济需要而对股东负有义务的区分46
• 本章小结46-48
• 结论48-49
• 参考文献49-53
• 致谢53

【参考文献】

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