上层股东股权转让的法律适用问题分析

发布时间：2017-03-23 15:23

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【摘要】：“外滩8-1地王案”历经一审判决、二审和解,于2015年落下帷幕。该案虽已有判决结果,但该案引发的有关有限责任公司股权转让的新问题值得进一步探讨。有限责任公司兼具资合性与人合性,股东之间的精诚合作是人合性的体现,同时也是维系公司稳定的重要因素。股东的对外股权转让对公司的人合性有着重大影响,因此,《公司法》第71条对有限责任公司股权转让作出了规定。“外滩8-1地王案”中的股权转让系上层股东(即作为法人股东的股东)的股权转让,《公司法》第71条并未对此情形作出规定。该案一审法院上海市一中院以原告优先购买权受到侵犯为由,认定该案中股权转让构成合同无效的法定情形,从而判决系争股权转让合同无效,显然此判决本质上适用了《公司法》第71条的规定,实质上扩大了该条规定的适用范围。那么,《公司法》第71条的规定应当不应当适用于上层股东的股权对外转让?其原理何在?本文将由“外滩8-1地王案”案情及判决结果展开,归纳该案核心问题并展开分析,探讨《公司法》相关规定的正当适用问题,以期有助于促进《公司法》司法审判质量的提升。本文第一章概述“外滩8-1地王案”的基本案情并对判决及相关观点进行评析,同时对本文所涉概念进行厘定。经分析归纳,本文认为该案的核心问题应是《公司法》第71条对上层股东股权转让的适用问题。上层股东股权转让是否适用《公司法》第71条规定?申言之,当上层股东股权转让适用《公司法》第71条规定时,具体的适用又该如何操作?适用过程中又会遇到怎样的问题?本文第二章就《公司法》第71条是否可扩大适用范围至上层股东股权转让展开分析。本文认为《公司法》第71条一般不适用于上层股东股权转让,理由如下:《公司法》第71条适用于上层股东股权转让与有限责任公司基本属性不契合;《公司法》第71条所体现的本公司股东之间的权利义务关系具有相对性;将《公司法》第71条规定随意扩大适用至上层股东会产生不当影响。但特殊情况下《公司法》第71条可适用于上层股东股权转让,特殊情况如下:公司章程或股东协议间存在特别约定且上层股东予以肯定;上层股东转让本公司控股股东的控股股权。同时结合“外滩8-1地王案”进行小结。本文第三章进一步讨论《公司法》第71条对上层股东股权转让如何适用的问题。本文认为,本公司股东的通知义务和本公司其他股东的优先购买权是《公司法》第71条规定的核心内容。《公司法》第71条扩大适用至上层股东股权转让的特殊情况下,通知义务可由上层股东或本公司股东履行,但由上层股东履行更为合理,该通知性质为要约邀请。就优先购买权的行使而言,行使期限应予以一定程度的明确以免权利人怠于行权造成的负面影响,优先购买权的行使制度应向转让股权股东利益适当倾斜以推动股权的顺利转让,同时当两个优先购买权发生冲突时应设立有效机制予以化解。
【关键词】：上层股东 股权转让 法律适用
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-7
• 导言7-10
• 一、研究背景与意义7-8
• 二、文献综述8-9
• 三、主要研究方法9-10
• 第一章 基本案情及引发的问题10-14
• 第一节“外滩 8-1 地王案”的基本案情10-11
• 第二节“外滩 8-1 地王案”引发的问题11-14
• 第二章 《公司法》第71条对上层股东股权转让适用与否的问题14-27
• 第一节 一般情形下的适用情况14-17
• 一、有限责任公司的基本属性14-15
• 二、有限责任公司股东之间权利义务关系的相对性15-16
• 三、任意扩大适用《公司法》第71条的不当影响16-17
• 第二节 特殊情形下的适用情况17-25
• 一、特殊情形一：公司章程或股东协议的特别约定以及上层股东的肯定17-22
• 二、特殊情形二：上层股东转让本公司控股股东的控股股权22-25
• 第三节 小结25-27
• 第三章 《公司法》第71条对上层股东股权转让的具体适用27-34
• 第一节 通知义务之履行27-29
• 第二节 优先购买权之行使29-34
• 一、优先购买权的性质29-30
• 二、优先购买权的行使程序30-32
• 三、冲突优先购买权的协调32-34
• 结语34-35
• 参考文献35-37
• 在读期间发表的学术论文与研究成果37-38
• 后记38-39

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