我国私募股权基金实践中若干法律议题的探讨

发布时间：2017-03-30 01:26

  本文关键词：我国私募股权基金实践中若干法律议题的探讨，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：私募股权基金是近年来最受关注的新兴投资与融资方式。我国私募股权基金目前主要通过《公司法》、《证券法》、《信托法》、《合伙企业法》等予以规范，这些法律的陆续出台和修订，为我国私募股权基金的发展提供了基础。目前,私募股权基金有效供给不足成为市场突出的问题，私募股权投资基金的健康运行已成为我国经济持续发展的关键支撑。但在具体操控过程中，我国法律体系对于私募股权基金的合法性的标准、组织形式、内部权利义务关系的界定、风险监控等一系列问题，学者们仍然见仁见智，莫衷一是。基于此，本文将综合运用文献分析法、比较分析法、专家访谈等手段，分析我国发展私募股权基金面临的若干法律问题，并尝试着对这些法律问题予以解决。本文讨论的主要内容包括：（1）私募股权基金的在国内外的发展进程的比较与讨论；（2）我国私募股权基金相关文献的讨论与近似理论概念的甄别；（3）我国私募股权基金的市场结构与法律结构关系的讨论；（4）中国私募股权基金的法律环境与法律制度若干法律议题的讨论；（5）有关私募股权基金运作过程中若干法律议题的讨论；（6）国外（美、日、韩、中东等）私募股权基金的相关立法的比较；（7）提出优化我国私募股权基金若干法律议题的建议或对策。 在全国人大法工委、财经委、国务院法制办、证监会“新基金法”修订草案的内部研讨中，业界对于私募股权基金等创投机构是否纳入基金法的监管一直存在争论。而本文也在综合分析与讨论之后，在以下技术路线下：背景——动机——理论——讨论与比较——借鉴——建议与对策，完成我国私募股权基金相关法律议题的综合分析。最后，根据相关讨论分析，提出以下7点建议和对策：（1）有关私募股权基金制度方面的若干体制优化的建议；（2）优化私募股权基金的法律体系与监管制度；（3）加强私募股权基金间的合作，强化私募基金与金融机构的合作；（4）创新私募股权基金资金募集渠道和方法；（5）为外资注入提供条件与入口；（6）丰富退出平台与渠道，降低资金风险；（7）提高信息透明度，解决私募股权基金信息不对称问题。总之，希望借助详细分析私募股权基金的若干法律议题，为我国私募股权基金的合理与规范发展提供参考与补充。
【关键词】：私募股权基金 立法规范 企业融资 风险管理
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-12
• 第一章 绪论12-17
• 第一节 研究背景12-13
• 第二节 私募股权基金的在国内外的发展进程13-15
• 第三节 研究框架和主要内容15-16
• 一、 研究框架15-16
• 二、 论文研究的主要内容16
• 第四节 研究方法与技术路线16-17
• 第二章 我国私募股权基金与我国资本市场现状17-21
• 第一节 私募股权基金的含义和内容17-18
• 第二节 私募股权基金的特征18-21
• 一、 私募资金，，渠道广阔18-19
• 二、 股权投资，方式更加灵活19
• 三、 风险大，回报丰厚19-20
• 四、 参与管理，但不控制企业20-21
• 第三章 我国私募股权基金的市场结构与法律结构21-29
• 第一节 我国私募股权基金的市场结构21-24
• 一、 私募股权基金市场的参与者21-22
• 二、 发行人在私募股权市场上的权力和地位截然不同的特点22-24
• 第二节 私募股权基金的法律结构24
• 第三节 私募股权基金委托代理关系24-29
• 第四章 中国现行法律对私募股权基金的规范29-38
• 第一节 中国私募基金发展的经济与社会环境29-32
• 一、 市场容量较大，具备良好的经济发展趋势29-30
• 二、 企业融资渠道不畅，缺乏优质的融资方式30
• 三、 社会投资需求强烈，政策环境有待进一步完善30-32
• 第二节 中国 PE 募集的法律规范与规定32-35
• 第三节 我国私募股权基金运作中存在的若干法律议题35-38
• 一、 有关私募股权基金制度方面的若干体制议题的讨论35
• 二、 有关私募股权基金运作过程中若干法律议题的讨论35-37
• 三、 我国私募基金的若干法律风险的讨论37-38
• 第五章 国外私募股权基金的立法与启示38-48
• 第一节 美国联邦法上有关私募股权基金立法的讨论38-43
• 一、 美国联邦法上有关私募股权基金的规定38-41
• 二、 美国联邦法上有关私募股权基金的启示41-43
• 第二节 英国法上有关私募股权基金的立法与启示43-44
• 第三节 其它各国私募股权基金法律规范与启示44-48
• 一、 日本44-45
• 二、 韩国45-46
• 三、 中东46-47
• 四、 葡萄牙47-48
• 第六章 我国私募股权基金若干法律议题的建议或对策48-61
• 第一节 有关私募股权基金制度方面的若干体制优化的建议48-49
• 第二节 优化私募股权基金的法律体系与监管制度49-51
• 一、 完善私募股权基金的立法49-50
• 二、 尽快出台《股权投资基金管理办法》50
• 三、 完善配套规范和法律解释50-51
• 第三节 加强私募股权基金间的合作，强化 PE 与金融机构的合作51-53
• 一、 强化 PE 与金融机构的合作51-52
• 二、 强化私募基金与其它证券机构的合作52-53
• 第四节 创新私募股权基金资金募集渠道和方法53-56
• 一、 创新私募股权基金资金募集渠道53-54
• 二、 创新私募股权基金资金的投资角色和方式54-56
• 第五节 为外资注入提供条件与入口56-57
• 一、 有步骤的放开准入限制56
• 二、 为金融机构进入松绑56-57
• 三、 逐步放开企业海外上市限制57
• 第六节 丰富退出平台与渠道57-58
• 第七节 提高信息透明度，解决私募股权基金信息不对称问题58-61
• 一、 私募股权基金信息披露状况与经验58-59
• 二、 加强我国私募股权基金信息披露政策引导59-61
• 参考文献61-64

【参考文献】

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  本文关键词：我国私募股权基金实践中若干法律议题的探讨，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：275916