IPO申请前公司股权转让瑕疵的修正

发布时间：2017-05-11 11:13

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【摘要】：本文通过案例分析拟上市股份公司股权转让行为瑕疵的修正,除引言和启示外,共分为三部分。第一部分,介绍拟上市股份公司股权转让行为瑕疵及修正的典型案例,主要涉及发起人限售期内违规出售股权、公司不规范的股权回购、涉及国有资产的股权转让行为未经有效评估等三类,指出其中可能存在的法律问题。第二部分,关于修正这些瑕疵的可行性。其一,该类转让在民商事法律上并不无效。虽然限售期内违规出售股权、公司不规范的股权回购违反了公司法的强制性规定,但是这些规定属于管理性强制的类型。涉及国有资产的股权转让行为未经有效评估的,违反的是《企业国有资产评估管理暂行办法》对涉及转让国家资产必须进行价值评估的规定。因为该规定不属于否定合同效力的法律或行政法规的范畴,相关交易在私法上并不因此而无效。其二,这三类行为背后没有非法目的。从伦理和社会效果判断,违反管理性强制性规范的行为瑕疵,除主观有违法目的的行为之外,一般不是当然无效的。这三种行为的发生都由于客观原因而引起,行为人主观没有过错,没有非法目的,不存在以合法形式掩盖非法目的的问题。第三部分,关于修正措施的评判。其一,通过修正措施的纠正,行为人没有不当得利,行为没有引起利害关系人的利益受损。发起人限售期内违规转让股权,没有获得股权溢价,即使获得溢价也悉数返还公司,没有造成公司及其他股东的利益受损。涉及国有资产的转让行为未经有效评估,通过保荐机构的客观论证,国有资产的转让价格合理公允,没有造成国家资产流失。其二,完整履行变动程序,获得股权变动的公示公信力。这三类瑕疵行为均在转让发生之后及时完成了股权变更手续,获得了完整的股权变更效力,股权效力是没有瑕疵的。
【关键词】：上市审核 拟上市公司历史问题 股权转让瑕疵
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.291.91;D920.5
【目录】：

• 内容摘要6-7
• Abstract7-10
• 引言10-12
• 一、案例及问题12-14
• （一）案例12-13
• （二）案例引发的法律问题13-14
• 二、修正股权转让瑕疵的可能性14-21
• （一）瑕疵转让并不违反法律、行政法规的效力性强制规定14-18
• （二）瑕疵转让不存在非法目的18-21
• 三、对股权转让瑕疵修正措施的评判21-29
• （一）修正措施未损害利害关系人利益21-26
• （二）完成变动程序并获得公示公信力26-29
• 四、启示29-31
• 参考文献31-32

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本文编号：357131