国际投资法中“符合东道国法律要求”问题研究

发布时间：2020-09-02 16:26

　　伴随着跨国经济的合作不断加深,各国越加重视国际投资,这也带来了以双边投资协定为主的国际投资条约的繁荣。但是一项投资条约的签订也是国家之间的利益合作与妥协的过程,同样的条款在不同的投资条约中的规定方式因此不同。这就导致在投资仲裁实践中,仲裁庭也因为不同的表述方式做出了不同的理解与裁判。“符合东道国法律要求”条款在近年来不断得到关注。因为该条款的适用与仲裁庭的管辖权息息相关。基于该条款,投资者一旦违反东道国的法律规定,非法投资不受条约保护,仲裁庭因此可拒绝管辖。“符合东道国法律要求”条款的国际投资协定实践具有多样性。并不是所有的条约都存在该条款,而且不同条约对于该条款的表述方式存在一定的差别。在条约有明确规定时,“符合东道国法律要求”可能规定在不同的条款中,比如投资定义条款,这是多数条约的规定方式。其余的可能规定在投资准入条款、投资促进与保护条款、争端解决条款、特别形式要求条款等不同的条款中。为更好的规制投资者的行为,晚近的投资条约采取组合条款规定的方式来限制投资者行为。确认“符合东道国法律要求”,更重要的是仲裁实践中仲裁庭对违反东道国法律要求的行为的认定标准,包括时间标准、行为标准和范围标准。时间标准是指仲裁庭在认定投资者行为是否违法时,首先需要明确在管辖权阶段,确认的应该是投资者在投资设立时的行为还是投资者在设立及运营整个期间的行为。行为标准是指投资者存在哪几类的违法行为。根据既有判例,投资者的违法投资主要是本身违法的投资、通过非法手段获得的投资以及限制所有权的投资。需要注意投资者的违法行为必须与投资有充分的因果关系。范围标准则是仲裁庭在评价投资者行为时的法律依据,是适用东道国的法律规定还是适用一般法律原则,或者两者的双重适用。更多的裁判还是广义上解释东道国法律,无论投资者的行为是违反东道国的具体法律规定还是法律原则都将触发合法性条款。仲裁庭在时间、行为和范围上对投资者行为做出评定,案件的裁判自然会对案件的参与者产生相应的法律后果。于仲裁庭而言,最主要的法律后果就是案件管辖权的拒绝。投资设立阶段的非法行为可以直接剥夺条约保护和仲裁庭的管辖权。投资运营期间的行为则可能影响投资的可受理性或者是申请人索赔的数额。对于投资者而言,符合东道国法律的要求不限于条约的明确规定,即使条约没有明确规定该条款,一般也认为条约中隐含地包括了符合东道国法律的合法性要求,亦即外国投资要遵守东道国法律。但是对于隐含的合法性要求的法律后果仲裁庭的裁判还有分歧。对投资者而言,不是所有的违法行为都一定产生剥夺条约保护和仲裁庭管辖的后果,违法程度较轻的轻微违反行政程序规定不影响投资的合法性。对于东道国而言,要举证投资者行为的违法性,并且在抗辩的过程中禁止反言。我国同时兼具资本输入国与资本输出国双重身份。因此,我国政府和海外投资者都应认真对待“符合东道国法律要求”。作为东道国,我国应积极完善投资条约签订中“符合东道国法律要求”的内容,完善国内相应部门法与《外商投资法》的联系。作为投资者母国,我国政府应加强对投资者的监管,完善规范海外投资者行为的法律。我国的投资者,要加强自律和自身防护,充分利用投资仲裁机制维护自身利益。
【学位单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2019
【中图分类】：D996.4

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