非法证券经营活动的法律问题研究

发布时间：2021-03-03 06:42

　　证券经营是证券市场运作中的重要组成部分,随着证券市场的回暖和投资者投资热情地回升,非法证券经营活动再次呈蔓延之势,严重损害了证券市场的正常秩序和投资者的利益。对证券经营环节的法律规范是证券立法中的重要组成部分,无论是证券市场完善的国家还是新兴证券市场国家对此都给予了高度的重视。境外证券市场鲜有非法证券经营活动的发生,我国证券监管部门多次发布通知公告惩治非法证券经营活动,但却屡禁不绝。本文在比较借鉴各国家和地区证券经营的市场环境、法律制度的基础上,结合我国非法证券经营的防范与惩治现状,对非法证券经营的防范与惩治的完善提出了自己的建议。本文除导言外分为四部分。首先,界定了证券经营的“证券”概念、“合法”与“非法”的区分、及非法证券经营活动的类型,并从比较法角度归纳了境外非法证券经营防范与惩治的依据。其次,从产生原因、特点及影响角度分析了我国非法证券经营活动的现状,反映出我国证券市场的结构缺陷和特殊性,以及防范与惩治非法证券经营活动的必要性和严峻性。再次,对我国防范惩治非法证券经营法律制度的现状进行评析,着重分析证券市场准入制度、从业人员管理、监管机构配合及法律责任追究上的不足。最后,本文从... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：72 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 非法证券经营的界定
    第一节 非法证券经营的含义及表现形式
        一、证券经营之“证券”的界定
        二、证券经营之“合法”与“非法”的界定
        三、非法证券经营行为的表现形式
    第二节 证券经营合法性界定的域外实践
        一、美国证券经营之法律制度
        二、香港证券经营之法律制度
        三、日本证券经营之法律制度
        四、英国证券经营之法律制度
第二章 我国非法证券经营活动的分析
    第一节 我国非法证券经营的产生原因
        一、证券市场结构发展不完善
        二、相应法律规范及监管的缺位
        三、参与者的投机心理、信息不对称、诚信缺失
        四、危害性宣传力度的欠缺
    第二节 我国非法证券经营的特点
        一、隐蔽性强、欺骗性大
        二、取证查处难度大
        三、涉众性危害并极易反复
        四、多与非法发行股票结合
    第三节 我国非法证券经营活动的不良影响
        一、破坏我国现有证券市场秩序
        二、助长非法证券活动
        三、损害投资者利益
        四、损害合法经营者的积极性
第三章 我国防范和惩治非法证券经营的制度现状及其评析
    第一节 设立证券经营主体的审批制度
    第二节 从业人员的管理制度
        一、从业人员的管理制度
        二、证券经纪人管理的缺陷
    第三节 防治非法证券经营活动的管理部门
        一、证券监督管理机构
        二、打击非法证券活动协调组织
    第四节 非法证券经营活动的法律责任
        一、现行法律依据
        二、法律责任
第四章 惩治与防范非法证券经营制度的完善
    第一节 防范与惩治非法证券经营行为的理论依据
        一、防范与惩治的正当性
        二、“公平、公开、公正”原则
    第二节 非法证券经营活动民事责任的完善
        一、证券民事救济的法理基础
        二、非法证券经营活动的私法效力
        三、完善民事责任体系
        四、完善证券诉讼程序等配套制度
    第三节 非法证券经营活动的防范
        一、建立多层次资本市场体系
        二、健全完善经纪人制度
        三、引导投资者理性投资
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]推进我国多层次资本市场发展的总体思路[J]. 戴天柱.  经济研究参考. 2007(66)
[2]证券经纪人制度的若干问题研究及监管建议[J]. 蔡云红,马琳.  证券市场导报. 2007(07)
[3]产权交易市场非上市公司股票交易问题研究[J]. 张令柏,张乐善.  财会研究. 2007(03)
[4]内地与香港证券法律责任制度比较研究[J]. 周洪旻.  法制与社会. 2007(02)
[5]证券市场自律规制的特征及模式选择[J]. 韩丹,李强.  经济研究导刊. 2007(01)
[6]擅自代理非上市公司股权并引诱交易该如何处理[J]. 徐燕平,顾肖荣,刘宪权,郑鲁宁,倪爱静,徐庆天,程琰,任卫东.  人民检察. 2006(18)
[7]对未上市股权转让行为合法性依据的分析[J]. 何振华.  犯罪研究. 2005(06)
[8]证券商及其法律规范[J]. 夏雅丽.  经济改革. 1998(02)

博士论文
[1]中国证券市场供求分析[D]. 尹俊峰.厦门大学 2001
[2]美国证券法上的民事责任研究[D]. 黄振中.对外经济贸易大学 2000

硕士论文
[1]关于代理非上市股份公司股权交易行为的法律思考[D]. 姚明.对外经济贸易大学 2007
[2]证券商的风险与监管[D]. 廖爱华.浙江大学 2002
[3]入世后中国证券公司的规范与发展[D]. 潘剑云.浙江大学 2002
[4]证券商的法律规制之研究[D]. 蔡善强.华侨大学 2000



本文编号：3060809