利用信用证欺诈的相关法律问题研究

发布时间：2021-03-03 08:34

　　信用证以银行信用代替了商业信用,开证行对受益人具有必然的付款责任,这种融资方式的创新使国际交易更加安全和快捷,它保护了商人的合法权益,降低了国际贸易的风险,发挥了其无可比拟的积极作用。然而任何方式并非尽善尽美,在信用证机制发挥重大作用的同时,此机制的抽象独立性原则也为一些不法商人所利用。在我国进出口贸易中,利用信用证进行欺诈情况屡有发生,常使企业和银行遭到重大损失,因此,完善我国的相关法律,加强对信用证欺诈问题的深入研究,做好防范欺诈风险,具有重要的现实意义。 本文从五个部分论述了这一课题。第一部分是信用证产生发展的历史背景,及定义,第二部分是信用证欺诈的基本理论问题,第三部分是信用证欺诈的法律研究,也就是从法律角度来探讨信用证制度的基础和基石——独立原则（一些观点认为这是信用证欺诈产生的根源）,及欺诈的法律救济措施——欺诈例外原则,第四部分提出防范信用证欺诈的微观措施,第五部分分别从国际立法和司法的角度提出治理信用证欺诈的宏观对策。 因此,本文以理论和实践相结合的方法,以信用证欺诈的法律研究为核心,结合有关的成文法及惯例,全面深入地研究了信用证欺诈、相应的防范措施以及司法救济措施。笔... 

【文章来源】：天津财经大学天津市

【文章页数】：59 页

【学位级别】：硕士

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引言
第1章 信用证产生、发展的历史背景及其作用
    1.1 信用证产生的历史条件及其发展动因
    1.2 信用证的法律性质与特征
        1.2.1 有关信用证法律性质的主要学说
        1.2.2 信用证的涵义及特点
        1.2.3 信用证的功能及作用
        1.2.4 信用证的当事人及其法律关系试析
第2章 信用证欺诈的基本理论问题
    2.1 信用证欺诈的法律内涵
        2.1.1 信用证欺诈的概念
        2.1.2 信用证欺诈必须符合民事欺诈的构成要件
        2.1.3 信用证欺诈与不符点交单及信用证不规范做法的根本区别
    2.2 信用证欺诈的种类
        2.2.1 伪造单据的欺诈
        2.2.2 倒签提单的欺诈
        2.2.3 预借提单的欺诈
        2.2.4 用保函换取清洁提单的欺诈
        2.2.5 无单放货的欺诈
        2.2.6 伪造信用证的欺诈
        2.2.7 利用信用证软条款欺诈
        2.2.8 开立空信用证的欺诈
    2.3 信用证欺诈的原因
        2.3.1 信用证欺诈产生的主要原因
        2.3.2 信用证欺诈产生的其他原因
    2.4 信用证欺诈的危害
        2.4.1 给开证行带来巨额资金及信誉损失
        2.4.2 给开证行带来巨额资金及信誉损失
        2.4.3 给外贸企业和开证担保企业带来巨大风险
        2.4.4 使我国司法机构形象受损
第3章 信用证欺诈相关的法律研究
    3.1 信用证机制的独立原则之两重性
        3.1.1 信用证“独立抽象性”原则
        3.1.2 “严格相符”原则
        3.1.3 信用证机制的独立抽象性原则和“严格相符”原则的必要性
        3.1.4 信用证机制的独立抽象性原则和“严格相符”原则的缺陷
    3.2 信用证欺诈的法律救济——欺诈例外原则
        3. 2.1 欺诈例外原则被加拿大法院承认案例
        3.2.2 信用证欺诈例外
        3.2.3 信用证欺诈例外原则的适用条件
第4章 防范信用证欺诈的微观对策
    4.1 信用证欺诈的事先防范对策
        4.1.1 出口人防范欺诈的措施
        4.1.2 进口人防范欺诈的方法
        4.1.3 银行对信用证欺诈的防范义务与举措
    第5章 对信用证欺诈的宏观救济措
        5.1 我国针对信用证欺诈的救济措施
            5.1.1 我国有关信用证项下欺诈问题的立法与司法现状
            5.1.2 我国反信用证欺诈的立法和司法中若干问题的建议和探讨
        5.2 信用证欺诈相关国际法规、惯例现状及完善对策
            5.2.1 国际上关于信用证欺诈的法律现状
            5.2.2 从国际贸易法层面看反信用证欺诈的宏观对策
参考文献
后记



本文编号：3060960