国际投资仲裁中的第三方资助问题研究
发布时间：2021-03-21 18:13
第三方资助（Third-Party Funding,TPF）是指由对案件无即存利益的一方提供给案件当事人用以支付案件费用的资助。如果案件胜诉,资助者会获得案件赔偿的一定比例作为报酬;如果败诉,资助者则不能得到任何报酬且不可向当事人追偿已支付的费用。目前TPF已从诉讼领域进入国际仲裁领域,新近也开始进入投资仲裁领域。就有限的实证数据来看,国际投资仲裁案件对TPF的适用较为普遍且呈现增长趋势。TPF的显著优势在于为受制于经济困境或自身经营策略而未提起仲裁案件的当事人扩宽“接近正义”的途径,于此同时,TPF的参与可能带来投机性案件数量的增加,这将对东道国监管权力带来负面影响;私密运作的TPF可能对程序正义造成潜在危害,引发利益冲突等问题,甚至会加剧国际投资仲裁机制的合法性危机。研究第三方资助国际投资仲裁的相关问题,对于平衡投资仲裁当事人对外部资助的需求以及程序公正性之间的关系,缓解国际投资仲裁机制的合法性危机并维持第三方资助市场持续健康发展具有重要意义。TPF一般被认为是资助者对国际投资仲裁案件的投资。TPF的投资属性决定了资助者以利益最大化为最终目标,并通过多种方式对案件和当事人施加一定程...
【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：159 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 导论
1.1 研究背景及问题的提出
1.1.1 第三方资助的起源、发展现状及缘由
1.1.2 国际投资仲裁中第三方资助引发的担忧及其规制困境
1.1.3 核心概念界定及研究范围说明
1.2 国内外研究现状述评
1.2.1 国外研究现状述评
1.2.2 国内研究现状述评
1.3 研究方法和研究意义
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究意义
1.4 内容框架、重点难点和创新之处
1.4.1 内容框架
1.4.2 重点难点
1.4.3 创新之处
第二章 第三方资助的利弊权衡及监管路径分析
2.1 正向促进:第三方资助与“接近正义”的路径
2.1.1 第三方资助可以扩宽“接近正义”的途径
2.1.2 第三方资助提供的“接近正义”的路径具有普适性
2.2 潜在风险:第三方资助对国际投资仲裁程序公正性的影响
2.2.1 第三方资助可能影响国际投资仲裁程序公正性的根源
2.2.2 第三方资助是否增加滥诉的风险
2.2.3 第三方资助国际投资仲裁案件是否限制一国监管主权
2.2.4 第三方资助是否影响仲裁庭和对方当事人对案件事实的感知
2.2.5 第三方资助是否影响仲裁庭对具体程序事项的认定
2.3 平衡之路径:对第三方资助予以合理规制而非全面禁止
2.3.1 国际国内普遍适用的合理规制路径
2.3.2 对第三方资助予以合理规制的理由
2.4 ISDS机制改革背景下对第三方资助的总体监管路径及基本思路
2.4.1 ISDS机制改革背景下对第三方资助的总体监管路径
2.4.2 ISDS机制改革背景下对第三方资助的具体规制措施
第三章 第三方资助与仲裁庭管辖权
3.1 国际投资仲裁中仲裁庭管辖权的基础
3.1.1 国际投资仲裁管辖权的特殊合意
3.1.2 国际投资仲裁的适格当事人
3.1.3 国际投资仲裁的涵盖投资
3.2 第三方资助是否影响仲裁庭对案件的管辖权
3.2.1 第三方资助引起的经济利益转移不影响仲裁庭管辖权
3.2.2 第三方资助者对案件施加的控制可能影响仲裁庭管辖权
第四章 第三方资助的信息披露及利益冲突问题
4.1 第三方资助信息披露的理论依据
4.1.1 国际投资仲裁案件关涉一国社会公共利益
4.1.2 第三方资助可能引发利益冲突并影响费用相关问题
4.1.3 仲裁庭享有维护程序正义的固有权力
4.2 第三方资助信息披露的制度设置
4.2.1 模式选择:强制披露或是仲裁庭自由裁量披露
4.2.2 信息披露的义务主体和对象
4.2.3 信息披露的内容范围
4.2.4 信息披露的时间
4.2.5 违反信息披露义务的责任
4.3 第三方资助信息披露与仲裁员利益冲突
4.3.1 第三方资助可能引发仲裁员利益冲突
4.3.2 现有规制在应对第三方资助引发的利益冲突问题上存在不足
4.3.3 对仲裁员利益冲突问题的进一步规制
第五章 TPF与费用分配及费用担保
5.1 费用分配
5.1.1 投资仲裁实践中费用转移规则的模糊性
5.1.2 第三方资助是否影响胜诉的被资助方获得费用赔偿
5.1.3 被资助方在胜诉时是否可获取第三方资助费用补偿
5.1.4 第三方资助者是否可作为不利费用裁决责任主体
5.2 费用担保
5.2.1 投资仲裁庭授予费用担保的权力依据
5.2.2 第三方资助是否为授予费用担保的充分条件
5.3 合理利用费用相关裁决对第三方资助进行规制
5.3.1 以合理的费用分配督促被资助当事人善意行事
5.3.2 以有限的费用担保规避第三方资助引发的潜在不履行风险
第六章 第三方资助与国际投资仲裁机制的系统性改革
6.1 第三方资助与国际投资仲裁合法性危机的互动关系
6.1.1 第三方资助与仲裁时间和经济成本问题
6.1.2 第三方资助与仲裁裁决一致性问题
6.1.3 第三方资助与仲裁当事人失衡问题
6.1.4 第三方资助与仲裁员独立性和公正性问题
6.2 以国际投资仲裁机制的系统性改革实现对第三方资助的规制
6.2.1 降低国际投资仲裁程序成本以缩减对第三方资助的需求
6.2.2 增强仲裁裁决的可预见性以抑制投机性第三方资助
6.2.3 强化仲裁员道德约束以缓解利益冲突
第七章 TPF与中国:我国对TPF的监管态势及因应之策
7.1 第三方资助在我国的发展现状及规制必要性
7.1.1 双向投资的增长及仲裁机制的完善扩宽第三方资助的适用空间
7.1.2 第三方资助在我国现有法律框架下存在不确定性风险
7.2 我国就第三方资助国际投资仲裁的监管态势
7.2.1 我国提交ICSID的建议文件采用相对严格监管模式
7.2.2 我国仲裁机构相关规制体现适度监管模式
7.2.3 由替代性资助形式监管推知第三方资助之合理监管态势
7.3 我国就国际投资仲裁中第三方资助的因应之策
7.3.1 完善仲裁立法,纳入投资仲裁并明确对第三方资助的监管态度
7.3.2 以ISDS机制的改革完善实现对第三方资助的规制
7.3.3 推动制定有关第三方资助者的行为准则
第八章 结论
8.1 以第三方资助投资属性作为利弊权衡之起点
8.2 合理评估第三方资助风险,设置适度规制措施
8.3 以第三方资助为契机,推动国际投资仲裁机制整体改革
参考文献
附录
致谢
个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]论国际投资仲裁中第三方资助披露问题[J]. 范冰仪. 国际商务研究. 2020(02)
[2]论国际投资仲裁裁决在《纽约公约》下的执行问题[J]. 孙南申,孙颖. 广西师范大学学报(哲学社会科学版). 2020(01)
[3]投资者—国家仲裁机制中“投资”概念的界定及中国的选择[J]. 刘芳. 国际商务研究. 2020(01)
[4]国际投资仲裁中东道国反请求规则适用问题[J]. 孙南申. 上海对外经贸大学学报. 2020(01)
[5]欧盟主导的投资法庭上诉机制及其对中欧投资争端解决机制的借鉴意义[J]. 汪梅清,吴岚. 国际商务研究. 2019(06)
[6]投资者与国家争端解决机制的变革发展及中国的选择[J]. 陶立峰. 当代法学. 2019(06)
[7]国际商事仲裁中第三方资助费用的分担问题[J]. 段鑫睿. 黑龙江省政法管理干部学院学报. 2019(05)
[8]均衡自由主义与国际投资仲裁改革的中国立场分析[J]. 单文华,王鹏. 西安交通大学学报(社会科学版). 2019(05)
[9]商事仲裁第三方资助的制度构建[J]. 王超. 国际商务研究. 2019(04)
[10]第三方出资机制的二元监管模式[J]. 侯鹏. 法学评论. 2019(03)
博士论文
[1]国际投资仲裁管辖权研究[D]. 张建.中国政法大学 2018
[2]国际投资争端解决机制研究[D]. 辛宪章.东北财经大学 2013
[3]国际投资协定争议仲裁研究[D]. 林爱民.复旦大学 2009
[4]中国投资者海外投资法律保障制度研究[D]. 梁咏.复旦大学 2009
[5]国际投资规制的若干法律问题研究[D]. 魏卿.华东政法学院 2005
本文编号：3093322
【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：159 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 导论
1.1 研究背景及问题的提出
1.1.1 第三方资助的起源、发展现状及缘由
1.1.2 国际投资仲裁中第三方资助引发的担忧及其规制困境
1.1.3 核心概念界定及研究范围说明
1.2 国内外研究现状述评
1.2.1 国外研究现状述评
1.2.2 国内研究现状述评
1.3 研究方法和研究意义
1.3.1 研究方法
1.3.2 研究意义
1.4 内容框架、重点难点和创新之处
1.4.1 内容框架
1.4.2 重点难点
1.4.3 创新之处
第二章 第三方资助的利弊权衡及监管路径分析
2.1 正向促进:第三方资助与“接近正义”的路径
2.1.1 第三方资助可以扩宽“接近正义”的途径
2.1.2 第三方资助提供的“接近正义”的路径具有普适性
2.2 潜在风险:第三方资助对国际投资仲裁程序公正性的影响
2.2.1 第三方资助可能影响国际投资仲裁程序公正性的根源
2.2.2 第三方资助是否增加滥诉的风险
2.2.3 第三方资助国际投资仲裁案件是否限制一国监管主权
2.2.4 第三方资助是否影响仲裁庭和对方当事人对案件事实的感知
2.2.5 第三方资助是否影响仲裁庭对具体程序事项的认定
2.3 平衡之路径:对第三方资助予以合理规制而非全面禁止
2.3.1 国际国内普遍适用的合理规制路径
2.3.2 对第三方资助予以合理规制的理由
2.4 ISDS机制改革背景下对第三方资助的总体监管路径及基本思路
2.4.1 ISDS机制改革背景下对第三方资助的总体监管路径
2.4.2 ISDS机制改革背景下对第三方资助的具体规制措施
第三章 第三方资助与仲裁庭管辖权
3.1 国际投资仲裁中仲裁庭管辖权的基础
3.1.1 国际投资仲裁管辖权的特殊合意
3.1.2 国际投资仲裁的适格当事人
3.1.3 国际投资仲裁的涵盖投资
3.2 第三方资助是否影响仲裁庭对案件的管辖权
3.2.1 第三方资助引起的经济利益转移不影响仲裁庭管辖权
3.2.2 第三方资助者对案件施加的控制可能影响仲裁庭管辖权
第四章 第三方资助的信息披露及利益冲突问题
4.1 第三方资助信息披露的理论依据
4.1.1 国际投资仲裁案件关涉一国社会公共利益
4.1.2 第三方资助可能引发利益冲突并影响费用相关问题
4.1.3 仲裁庭享有维护程序正义的固有权力
4.2 第三方资助信息披露的制度设置
4.2.1 模式选择:强制披露或是仲裁庭自由裁量披露
4.2.2 信息披露的义务主体和对象
4.2.3 信息披露的内容范围
4.2.4 信息披露的时间
4.2.5 违反信息披露义务的责任
4.3 第三方资助信息披露与仲裁员利益冲突
4.3.1 第三方资助可能引发仲裁员利益冲突
4.3.2 现有规制在应对第三方资助引发的利益冲突问题上存在不足
4.3.3 对仲裁员利益冲突问题的进一步规制
第五章 TPF与费用分配及费用担保
5.1 费用分配
5.1.1 投资仲裁实践中费用转移规则的模糊性
5.1.2 第三方资助是否影响胜诉的被资助方获得费用赔偿
5.1.3 被资助方在胜诉时是否可获取第三方资助费用补偿
5.1.4 第三方资助者是否可作为不利费用裁决责任主体
5.2 费用担保
5.2.1 投资仲裁庭授予费用担保的权力依据
5.2.2 第三方资助是否为授予费用担保的充分条件
5.3 合理利用费用相关裁决对第三方资助进行规制
5.3.1 以合理的费用分配督促被资助当事人善意行事
5.3.2 以有限的费用担保规避第三方资助引发的潜在不履行风险
第六章 第三方资助与国际投资仲裁机制的系统性改革
6.1 第三方资助与国际投资仲裁合法性危机的互动关系
6.1.1 第三方资助与仲裁时间和经济成本问题
6.1.2 第三方资助与仲裁裁决一致性问题
6.1.3 第三方资助与仲裁当事人失衡问题
6.1.4 第三方资助与仲裁员独立性和公正性问题
6.2 以国际投资仲裁机制的系统性改革实现对第三方资助的规制
6.2.1 降低国际投资仲裁程序成本以缩减对第三方资助的需求
6.2.2 增强仲裁裁决的可预见性以抑制投机性第三方资助
6.2.3 强化仲裁员道德约束以缓解利益冲突
第七章 TPF与中国:我国对TPF的监管态势及因应之策
7.1 第三方资助在我国的发展现状及规制必要性
7.1.1 双向投资的增长及仲裁机制的完善扩宽第三方资助的适用空间
7.1.2 第三方资助在我国现有法律框架下存在不确定性风险
7.2 我国就第三方资助国际投资仲裁的监管态势
7.2.1 我国提交ICSID的建议文件采用相对严格监管模式
7.2.2 我国仲裁机构相关规制体现适度监管模式
7.2.3 由替代性资助形式监管推知第三方资助之合理监管态势
7.3 我国就国际投资仲裁中第三方资助的因应之策
7.3.1 完善仲裁立法,纳入投资仲裁并明确对第三方资助的监管态度
7.3.2 以ISDS机制的改革完善实现对第三方资助的规制
7.3.3 推动制定有关第三方资助者的行为准则
第八章 结论
8.1 以第三方资助投资属性作为利弊权衡之起点
8.2 合理评估第三方资助风险,设置适度规制措施
8.3 以第三方资助为契机,推动国际投资仲裁机制整体改革
参考文献
附录
致谢
个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]论国际投资仲裁中第三方资助披露问题[J]. 范冰仪. 国际商务研究. 2020(02)
[2]论国际投资仲裁裁决在《纽约公约》下的执行问题[J]. 孙南申,孙颖. 广西师范大学学报(哲学社会科学版). 2020(01)
[3]投资者—国家仲裁机制中“投资”概念的界定及中国的选择[J]. 刘芳. 国际商务研究. 2020(01)
[4]国际投资仲裁中东道国反请求规则适用问题[J]. 孙南申. 上海对外经贸大学学报. 2020(01)
[5]欧盟主导的投资法庭上诉机制及其对中欧投资争端解决机制的借鉴意义[J]. 汪梅清,吴岚. 国际商务研究. 2019(06)
[6]投资者与国家争端解决机制的变革发展及中国的选择[J]. 陶立峰. 当代法学. 2019(06)
[7]国际商事仲裁中第三方资助费用的分担问题[J]. 段鑫睿. 黑龙江省政法管理干部学院学报. 2019(05)
[8]均衡自由主义与国际投资仲裁改革的中国立场分析[J]. 单文华,王鹏. 西安交通大学学报(社会科学版). 2019(05)
[9]商事仲裁第三方资助的制度构建[J]. 王超. 国际商务研究. 2019(04)
[10]第三方出资机制的二元监管模式[J]. 侯鹏. 法学评论. 2019(03)
博士论文
[1]国际投资仲裁管辖权研究[D]. 张建.中国政法大学 2018
[2]国际投资争端解决机制研究[D]. 辛宪章.东北财经大学 2013
[3]国际投资协定争议仲裁研究[D]. 林爱民.复旦大学 2009
[4]中国投资者海外投资法律保障制度研究[D]. 梁咏.复旦大学 2009
[5]国际投资规制的若干法律问题研究[D]. 魏卿.华东政法学院 2005
本文编号：3093322
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