论跨国金融集团的法律监管

发布时间：2021-06-06 05:17

　　跨国金融集团是跨国银行的新发展,它是一种能提供全面金融服务的国际性的金融经营机构类型,不仅可以经营传统的商业银行业务,而且可以经营证券、保险、信托、金融衍生业务及其它新兴金融业务,甚至可以持有非金融企业的股权。跨国金融集团在促进国际金融发展的同时,也使国际金融业的风险因素逐渐增多,其多元化的经营模式和复杂的组织结构导致传统的法律监管制度对之显得力不从心,且其所引发的监管难题越来越多。 本文通过比较分析方法,历史分析方法和实例与规范相结合等研究方法,在探讨了跨国金融集团的发展、特点及监管的必要性等问题的基础上,以跨国金融集团的东道国监管、母国监管和国际监管为主线,从国内金融法和国际金融法两个角度对跨国金融集团的法律监管制度进行了分析和总结,同时本文在借鉴发达国家监管经验和国际规则的基础上,对我国金融控股公司的发展及其监管制度的现状和完善进行了分析探讨。 本文主体分为五个部分: 第一部分主要阐述了跨国金融集团及其监管的基本理论问题。首先,本文介绍了跨国金融集团的发展及其动因,指出跨国金融集团是传统跨国银行的新发展;其次通过借鉴相关概念,对跨国金融集团的概念进行了法律界定,... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
引言
一、跨国金融集团及其监管概述
    (一) 跨国金融集团的发展动因
        1. 跨国金融集团发展的外部原因
        2. 跨国金融集团发展的内部原因
    (二) 跨国金融集团的法律界定及组织类型
        1. 跨国金融集团的法律界定及其法律特征
        2. 跨国金融集团的组织类型
    (三) 跨国金融集团的监管特征及其刘传统金融监管的挑战
        1. 跨国金融集团的监管特征
        2. 跨国金融集团对传统金融监管的挑战
二、跨国金融集团的东道国监管
    (一) 跨国金融集团东道国监管的法律分析
        1. 东道国监管的法理依据
        2. 东道国监管的立法模式
    (二) 东道国监管的主要内容
        1. 市场准入监管
        2. 资本监管
        3. 业务经营监管
    (三) WTO与东道国监管
        1. WTO法律规则中有关金融服务贸易的规定
        2. WTO体制下的金融服务贸易的法律框架
        3. WTO对跨国金融集团东道国监管的影响
    (四) 小结
三、跨国金融集团的母国监管
    (一) 跨国金融集团母国监管的法律分析
        1. 母国监管的法理依据
        2. 母国监管的法律框架
    (二) 母国监管的模式选择
        1. 分业监管模式
        2. 统一监管模式
        3. 牵头监管模式
    (三) 母国监管的主要内容
        1. 跨国金融集团的行业性监管
        2. 跨国金融集团的特殊性监管
        3. 跨国金融集团境外分支机构监管的特殊性
    (四) 跨国金融集团国家监管的新趋势
        1. 由分业监管到统一监管的趋势
        2. 由机构监管到功能监管的趋势
        3. 由外部监管到内外监管并重的趋势
    (五) 小结
四、跨国金触集团的国际监管
    (一) 跨国金融集团国际监管的现实基础
        1. 跨国金融集团国家监管的局限性
        2. 跨国金融集团国际监管的法理依据
    (二) 跨国金融集团国际监管合作的方式
        1. 双边监管合作
        2. 区域性监管合作
        3. 全球性监管合作
    (三) 最终文件的基本内容及其评价
        1. 最终文件的基本内容
        2. 最终文件的评价
    (四) 小结
五、我国跨国金融集团法律监管制度的完善
    (一) 我国对跨国金融集团的监管
        1. 我国跨国金融集团的发展
        2. 我国对跨国金融集团的法律监管现状
    (二) 我国跨国金融集团法律监管制度的完善
        1. 完善我国跨国金融集团的监管立法
        2. 完善我国跨国金融集团的监管内容
        3. 完善我国跨国金融集团的监管主体构建
        4. 加强我国跨国金融集团的国际监管合作
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
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[2]GATS框架下的审慎监管制度[J]. 刘笋,吴永辉.  现代法学. 2004(02)
[3]开放条件下我国金融控股公司监管制度设计[J]. 段鸿斌.  新疆财经. 2004(02)
[4]金融控股公司监管问题研究[J]. 刘庆华.  云南财贸学院学报(社会科学版). 2004(02)
[5]我国金融控股集团结构界定和监管制度的法律问题研究[J]. 毛杰,章毓.  金融与经济. 2004(01)
[6]论《服务贸易总协定》中的国民待遇原则[J]. 陈为.  政法论丛. 2004(01)
[7]论中国社会主义政党制度的特点与优势[J]. 文星明.  湖南医科大学学报(社会科学版). 2003(03)
[8]金融控股公司法律制度研究[J]. 闫海.  经济法论丛. 2003(02)
[9]WTO金融服务贸易法律框架与中国金融法制的完善[J]. 凌慧明.  当代法学. 2003(04)
[10]全球金融服务自由化与金融监管法律问题研究[J]. 李国安.  法商研究. 2002(04)



本文编号：3213688