经济全球化下跨国银行监管法律问题研究

发布时间：2021-06-19 14:09

　　经济全球化和国际金融一体化使得世界各地的金融市场连成一体，它们相互依赖的程度也就越深。与封闭条件下相比，经济全球化与金融一体化，为危机的传播创造了更有利的条件。一旦一家银行出现危机很可能会造成“多米诺骨牌式”的连锁反应。跨国银行的迅速发展已经远远超出国内监管力所能及的范围，加之金融监管当局的监管意识淡薄和滞后性，导致对跨国银行的监管频频出现“落空”局面。国际社会噬需加强对跨国银行监管的国际协调，针对时代形势和跨国银行自身的特点解决跨国银行监管的法律问题。 本文分别在国别层面和国际层面上分析论证了经济全球化下跨国银行国际监管法律的解决方式，即建立跨国银行国别监管、国际监管、银行内部监管三位一体的立体监管体系，实现监管目标、监管手段和方式以及监管理念和监管机制的融合上，自律约束与他律监管的相结合，国内立法与国际规则的相接轨。母国并表监管与东道国监管是跨国银行监管整个体系中不可或缺的两种模式，二者相互联系、相互依存、互为条件、互为补充。跨国银行国际监管的实质并不是在银行监管框架以外另行构筑更高阶次的监管体制，其运作和监管目标的实现主要是通过各国监管当局的协调与合作及国际监管目标的统一化... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：68 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 跨国银行国际监管概述
    1.1 基本概念与理论
        1.1.1 跨国银行的定义和特征
        1.1.2 跨国银行监管的定义及特征
        1.1.3 经济全球化的内涵与特点
    1.2 经济全球化对跨国银行业的“双刃剑”效应
        1.2.1 经济全球化促进跨国银行的发展
        1.2.2 经济全球化加重跨国银行的风险
    1.3 经济全球化下跨国银行国际监管的主要法律途径
        1.3.1 国别监管的基础作用
        1.3.2 国际监管对国别监管的协调和完善作用
        1.3.3 内部监管的补充作用
第2章 跨国银行东道国监管与母国监管的协作
    2.1 国别监管的法学原理
        2.1.1 东道国监管的法学原理
        2.1.2 母国对跨国银行海外分支机构的监管的法学原理
    2.2 跨国银行东道国监管
        2.2.1 跨国银行东道国市场准入监管
        2.2.2 东道国对外资银行的持续监管
    2.3 跨国银行的母国监管
        2.3.1 母国对于跨国银行分支机构监管的措施
        2.3.2 母国对跨国银行海外分支机构监管的基本方式
    2.4 母国并表监管与东道国监管的相互依存、相互协作关系
第3章 跨国银行监管的国际协调
    3.1 跨国银行国际监管的法学原理
        3.1.1 “全球合作”原则
        3.1.2 维护金融安全原则
    3.2 跨国银行国际监管协调的主要方式
        3.2.1 建立跨国银行监管的国际合作组织
        3.2.2 建立双边协调机制
        3.2.3 建立区域性协调机制
        3.2.4 在WTO框架内加强合作
    3.3 巴塞尔协议对跨国银行国际监管的国际协调
        3.3.1 巴塞尔协议对跨国银行国际监管协调的有关规定
        3.3.2 巴塞尔联合监管机制的特点及影响
        3.3.3 巴塞尔监管合作模式的局限
    3.4 其他方面对跨国银行国际监管的协调
        3.4.1 WTO对跨国银行国际监管的协调
        3.4.2 欧盟有关跨国银行监管法律制度的协调
第4章 我国跨国银行监管法律制度的完善
    4.1 我国跨国银行监管法律制度的现状
        4.1.1 我国外资银行监管法律制度的现状
        4.1.2 我国银行海外分支机构监管法律制度的现状
    4.2 我国跨国银行监管法律制度存在的主要问题
        4.2.1 我国外资银行监管法律制度存在的问题
        4.2.2 我国银行海外分支机构监管法律制度存在的问题
    4.3 完善我国跨国银行监管法律制度的建议
        4.3.1 完善我国跨国银行监管立法的建议
        4.3.2 如何完善我国对跨国银行监管具体制度的建议
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文
致谢
研究生履历


【参考文献】：
期刊论文
[1]对我国银行业监管法律体系完善性的现实思考[J]. 王宁伟,张家寿.  广西金融研究. 2006(05)
[2]跨国银行分支机构的法律监管——兼论“巴塞尔协议”对中国银行监管的影响[J]. 徐婉利.  山东社会科学. 2005(09)
[3]加强金融监管的国际协调与合作[J]. 郭春松,朱孟楠.  上海金融. 2004(10)
[4]论对跨国银行海外分支机构的母国监管[J]. 李斌.  南京大学学报（哲学.人文科学.社会科学版）. 2004(03)
[5]论外资银行的法律监管[J]. 李晓春.  河南金融管理干部学院学报. 2004(03)
[6]开放背景下我国外资银行市场准入法则的完善[J]. 万方.  企业经济. 2004(03)
[7]经济法安全理念的解析[J]. 单飞跃,刘思萱.  现代法学. 2003(01)
[8]论国际银行的并表监管[J]. 李仁真.  经济评论. 2000(03)
[9]评李仁真主编之《国际金融法》[J]. 刘丰名.  法学评论. 2000(02)



本文编号：3237958