外资私募股权投资法律问题研究

发布时间：2021-07-19 13:08

　　随着国际直接投资和国际金融服务贸易的发展,自上世纪九十年代以来,私募股权投资作为一种新型的投资与贸易工具,越来越多的受到学术界和实务界的重视。而在中国经济持续快速增长的背景下,外资私募股权投资基金在中国的活动也是从无到有,从小规模尝试到快速增长,吸引了众多亟需发展资金的中国企业的目光,也引起了各界的广泛讨论。作为一种新兴事物,外资私募股权投资在发展过程中呈现出了众多值得研究的理论与实践问题。本文以国际投资法为视角,对外资私募股权投资基金在中国的投资活动中涉及的一些基本法律问题进行了较为深入的分析,希望籍此研究能够对国际投资法下的一般理论进行深化,也希望能够为外资私募股权投资在中国的发展提供一定的理论支撑。本文除绪论外共分七章。第一章为外资私募股权投资介绍。本文介绍了私募股权投资基本概念和基本特征,以及不同的机构、学者赋予这个概念不同的内涵和外延。本文着重梳理了在中国的法律环境下,与私募股权投资相关的一些概念,理清了其与类似投资工具的区别。本文将从广义上使用私募股权投资的概念,将其定义为以退出获利为最终目的的对未上市企业的股权投资。另外本文介绍了外资私募股权投资基金在中国的发展阶段和状况... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：179 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
Abstract
绪论
    一、本论文研究背景及价值
    二、对现有理论的评价
    三、本文研究方法、范围及基础
    四、本论文的体系安排
第一章 外资私募股权投资介绍
    第一节 私募股权投资的一般概念
        一、私募股权投资的投资方式和投资对象
        二、广义的私募股权投资和狭义的私募股权投资
        三、中国法律环境中的混合使用
        四、私募股权投资的一般结构
    第二节 外资私募股权投资的基本概念
        一、私募股权投资的国际化背景
        二、外资私募股权投资的基本概念和发展阶段
第二章 外资私募股权投资的属性和法律环境
    第一节 外国直接投资和国际金融服务的结合
        一、外资私募股权投资是外国直接投资的一种表现
        二、外资私募股权投资的金融服务属性
        三、吸引外资私募股权投资的必要性
    第二节 外资私募股权投资法律环境
        一、法律环境的作用
        二、外资私募股权投资的法律原则
第三章 外资私募股权投资的市场准入法律制度
    第一节 市场准入的法律框架
        一、《外商投资产业指导目录》
        二、《关于外国投资者并购境内企业的规定》?
        三、《外商投资创业投资企业管理规定》
        四、《关于外商投资举办投资性公司的规定》
        五、《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》
    第二节 几种外资私募股权投资市场准入的特殊形式
        一、外商投资创业投资企业
        二、外商投资性公司
        三、外商投资企业境内再投资
    第三节 外资私募股权投资管理企业法律制度
        一、外资私募股权投资管理企业的特征
        二、外商投资私募股权投资管理企业的法律风险
第四章 离岸外资私募股权基金法律制度
    第一节 离岸模式的法律特点
        一、外资私募股权投资基金市场准入的法律障碍
        二、离岸外资私募股权投资基金的形式和特点
    第二节 外资人民币基金法律问题
        一、离岸私募股权投资基金的法律障碍
        二、在岸模式前景
        三、案例分析——凯雷复星
第五章 外资私募股权投资基金的企业组织形式
    第一节 有限合伙形式
        一、有限合伙的一般法律特点
        二、有限合伙制私募股权投资基金的法律特征
    第二节 中国法律环境下的可行选择
        一、外商投资企业法和企业组织法
        二、公司制外资创业投资企业的特点
        三、非法人制外资创业投资企业的特点
        四、外商投资创业企业体现的外资立法冲突
        五、内外资创业投资企业比较?
    第三节 有限合伙制的必要性分析
        一、有限合伙制的争议
        二、有限合伙制的制度优势
        三、有限合伙制的经济优势
    第四节 有限合伙法律的改进
        一、有限合伙基金的设立
        二、有限合伙人“安全港条款”
        三、普通合伙人信义义务的协议排除制度
第六章 投资者保护法律问题
    第一节 私募股权投资基金的投资工具选择
        一、可转换优先股的概念和特征
        二、可转换优先股的优点
        三、中国法律体系中的可转换优先股
        四、在公司法上创设可转换优先股的必要性
    第二节 中国法下可转换优先股的法律风险
        一、估值条款
        二、估值调整条款
        三、优先认购权条款
        四、优先分红权
        五、优先清算权
        六、反稀释条款
        七、知情权
        八、共同出售权和拖带权
        九、回赎权
第七章 外资私募股权投资基金立法的完善与结语
    第一节 完善市场准入法律
        一、统一市场准入法律
        二、减少过于随意的产业政策
    第二节 完善企业组织法律
        一、合并内外资私募股权投资基金企业组织法律
        二、完善优先股制度
    第三节 结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记



本文编号：3290757