跨国证券欺诈法律问题研究

发布时间：2021-07-19 19:20

　　随着全球证券市场的国际化发展，跨国证券欺诈活动愈演愈烈。由于跨国证券欺诈行为危害巨大，不仅使国际投资者损失惨重，而且往往影响国际证券市场的交易秩序，所以有必要对跨国证券欺诈行为进行法律规制。我国在加入世贸组织时承诺要逐步开放国内资本市场，但目前我国的证券市场还处在未完全开放状态。我国除了准许国内机构在境内发行A股和B股外，只允许国内机构在境外证券市场筹资，而外国机构还不能到境内发行证券。因此，为了尽快与国际资本市场接轨，履行我国加入世贸组织的承诺，我国必须一方面加快证券市场国际化发展，另一方面在国际证券市场的大环境下保持资本市场的规范化发展，严格监控和遏制跨国证券欺诈行为，借鉴西方发达国家的立法和司法经验，加强与其他国家的监管合作，寻求更有力的法律保护手段，在达到我国境内机构对外筹资目的的同时，维护良好的国际证券交易秩序。 本文以防范跨国证券欺诈行为、保护护投资者的利益为宗旨，运用分析和比较的研究方法，通过对跨国证券欺诈行为的表现形式的归纳，重点剖析了美国、欧盟及我国的证券反欺诈立法的发展现状，阐述了跨国证券反欺诈监管的国际合作成果，并且以美国法院审理的跨国证券反欺诈判例为代表指... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 跨国证券欺诈概述
    1.1 跨国证券欺诈的界定
        1.1.1 “证券欺诈”的定义
        1.1.2 “跨国”的内涵
        1.1.3 跨国证券欺诈的含义
    1.2 跨国证券欺诈的表现形式
        1.2.1 内幕交易
        1.2.2 操纵市场
        1.2.3 虚假陈述
        1.2.4 欺诈客户
    1.3 跨国证券欺诈的形成原因及危害分析
        1.3.1 跨国证券欺诈的形成原因
        1.3.2 跨国证券欺诈的危害分析
第2章 跨国证券欺诈监管的国际合作
    2.1 证券反欺诈监管的双边合作
        2.1.1 司法互助协定
        2.1.2 谅解备忘录
    2.2 证券反欺诈监管的区域合作
        2.2.1 监管中的“协调”原则
        2.2.2 欧盟区域内监管机构的合作
        2.2.3 欧盟成员国间管辖权的协调
    2.3 证券反欺诈监管的多边合作
第3章 证券反欺诈法律的域外适用—以美国为例
    3.1 美国证券法的效力范围
        3.1.1 《美国对外关系重述(三)》中的具体规定
        3.1.2 《1934年证券交易法》第30(b)节的含义
    3.2 美国证券反欺诈法律域外适用的依据和
        3.2.1 采用“行为标准”的依据及其在案件中的应用
        3.2.2 采用“效果标准”的依据及其在案件中的应用
        3.2.3 美国证券反欺诈法域外适用的具体情形及“行为”和“效果”的混合适用
第4章 完善我国跨国证券反欺诈法律的思考
    4.1 我国证券欺诈民事责任制度的改进
        4.1.1 民事责任制度规定的意义
        4.1.2 证券欺诈民事责任性质分析
        4.1.3 我国证券欺诈民事责任制度同其他国家、地区相关规定的比较
        4.1.4 我国证券欺诈民事责任规定中存在的问题
        4.1.5 改进我国证券欺诈民事责任制度的建议
    4.2 调整证监会的法律角色、加强国际监管合作
    4.3 建立跨国信息披露制度
    4.4 我国证券反欺诈法律域外适用的尝试
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文
致谢
研究生履历


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券欺诈剖析及对策[J]. 王星星.  科技情报开发与经济. 2005(23)
[2]我国证券法中民事责任制度的完善[J]. 王利明.  法学研究. 2001(04)
[3]论证券民事责任[J]. 周友苏,罗华兰.  中国法学. 2000(04)
[4]信息公开制度基本问题的法律研究[J]. 贾平.  河北法学. 2000(01)



本文编号：3291274