证券监管的国际合作法律机制研究

发布时间：2021-10-09 18:48

　　经济全球化带动了证券市场的全球化,证券市场全球化对证券市场的监管提出了挑战。跨国的证券发行和交易行为日益的频繁,借助现代的通信手段,证券市场也具有了更大的风险和不确定性。而监管机关权力的有效实施受到了管辖权地域效力的限制。世界各国都感到了监管压力,同时也积极寻求其他国家的监管合作。证券监管的国际合作具有其特有的优势,可以协调各国监管法律和权力之间的冲突,可以避免由于监管机关联系失调引起的证券市场风险和不利益状态。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度。本文首先研究世界具有代表性的证券市场的监管合作机制,考察它们比较健全成功的经验。其次,从地域的扩张角度,研究区域范围内证券机关领域的成功合作方式。再次,考察了世界范围内更加广泛的、更高层面上的证券监管合作机制。最后,本文在总结三个层次经验和制度的基础上结合我国的监管现状和需要,提出了建构我国立体式监管合作机制的建议。 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：63 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容提要
引言
第一章 证券监管国际合作法律机制的基本问题
    一、证券监管国际合作的法律关系
    二、证券监管国际合作的现状
    三、证券监管国际合作的意义和作用
第二章 世界主要证券市场的监管合作
    一、美国的证券监管国际合作法律机制
    二、香港特别行政区的证券监管国际合作法律机制
第三章 证券监管的区域合作机制
    一、欧洲联盟的国际证券监管合作机制概述
    二、欧盟证券监管的合作方式——监管法的统一还是监管权的统一行使
    三、两项原则下的证券监管合作
    四、证券监管合作的欧盟机构
    五、监管合作的具体运作规则
第四章 证券监管的全球合作机制
    一、国际证券委员会组织
    二、WTO 框架下的证券监管国际合作
    三、国际证券交易所联合会
第五章 我国证券监管的国际合作法律机制的完善
    一、我国证券监管国际合作的现状
    二、完善我国证券监管国际合作机制的建议
结论
注释
参考文献
论文摘要
Abstract
后记
导师及作者简介



本文编号：3426817