论GATS金融服务附件之“审慎例外”规则

发布时间：2025-01-15 11:04

　　审慎例外条款是GATS金融服务附件中最具特色的条款,它所具备的灵活性是各国能在金融服务贸易问题上达成一致协议、形成整体框架的重要前提。而伴随其灵活性而来的,就是该条款在内涵界定、适用范围等方面的不确定性。本文以此为核心,围绕审慎措施的界定问题从多个角度进行分析与论述。 审慎例外条款,是在GATS的一般例外体系之外,针对金融服务贸易的特殊性构筑的另一道“安全阀”,按照特别法的效力优先于一般法这一法律原则,审慎措施可以不受GATS市场准入和国民待遇条款、以及各国具体承诺表的约束,但却适应了各国金融市场发展水平参差不齐的客观现状,同时也符合GATS逐步自由化的预期发展路线,是GATS金融服务贸易体系的题中之义。而且审慎监管也是金融服务自由化的客观要求,各国应当在按照WTO法律体系以及GATS的要求开放金融服务市场的同时,适应不断变化的金融市场形式,及时完善本国韵金融监管法律制度,通过合理的监管规则,维系金融体系的安全,促进金融服务贸易自由化利益的实现,而审慎例外条款的存在为各国发挥监管的能动性提供了法律依据。 审慎措施的概念外延和具体标准,是否具有“审慎原因”,应当从目的性而非...

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摘要
绪论 金融全球化与WTO金融服务贸易协定
第一章 WTO金融服务贸易法律体系中的审慎监管
    第一节 审慎监管是WTO金融服务贸易法律体系的题中之义
        一、WTO金融服务贸易法律框架
        二、审慎例外条款
        三、GATS序言体现的自由化与有效监管目标
        四、审慎例外条款的"安全阀"性质
    第二节 审慎监管是金融服务贸易自由化的必然要求
        一、加强有效监管是金融服务贸易自由化的必然要求
        二、适当放松管制与强调审慎监管
    第三节 审慎例外与GATS一般例外、安全例外的区别
        一、目的与范围的区别
        二、在争端解决方面的区别
第二章 "审慎措施"之若干疑难法律问题解析
    第一节 如何确定"审慎措施"之标准
        一、判断"审慎原因"的一般依据
        二、采取措施国的实际情况应作为主要判断依据
        三、审慎措施的判断标准应适当向发展中国家倾斜
    第二节 审慎例外条款与GATS条文的关系
        一、从条约解释角度看"审慎例外"条款
        二、透明度的要求
    第三节 审慎措施的承认机制
        一、《金融服务附件》规定的承认方式
        二、两种承认的不同性质
        三、承认机制之积极意义与局限性
    第四节 审慎措施与争端解决机制
        一、审慎措施之争端符合"非违法之诉"的含义
        二、DSU中的程序性规则
        三、专家组是否应当具备金融专业知识
第三章 审慎措施的国际横向比较
    第一节 借鉴金融监管国际标准之可能性
        一、以巴塞尔委员会为代表的相关国际组织及其成果
        二、巴塞尔体系与WTO金融服务贸易法律体系的互补
        三、从金融服务贸易谈判进展情况看借鉴国际惯例的意义
    第二节 NAFTA与欧盟立法中的审慎措施
        一、NAFTA中审慎措施与《金融服务附件》之比较
        二、欧盟立法的审慎措施与《金融服务附件》之比较
第四章 我国《外资银行监管条例》中体现的审慎监管理念
    第一节 入世后我国金融服务领域法规修订情况
        一、集中清理银行业监管法规
        二、原《外资金融机构管理条例》及其《实施细则》存在的问题
        三、新《外资银行管理条例》及其《实施细则》
    第二节 《外资银行管理条例》中鲜明的法人导向政策
        一、法人导向政策及其体现
        二、法人导向政策与审慎监管
    第三节 《外资银行管理条例》中贯穿始终的审慎监管理念
        一、审慎性条件
        二、开放和审慎并重的监管思路
    第四节 《外资银行管理条例》中的国民待遇原则
        一、监管标准的内外统一
        二、坚持国民待遇原则的意义
结论
参考资料



本文编号：4027304