论卡尔沃主义的复兴

发布时间：2017-08-04 13:42

  本文关键词：论卡尔沃主义的复兴

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【摘要】：19世纪60年代,欧洲列强认为局势动荡的墨西哥、阿根廷和乌拉圭在同本国投资者之间因合约引起的争端中侵犯了本国投资者在拉美的利益,便开始采用外交途径对其施压,甚而发动炮舰索债,这些行为引起了拉美国家的普遍愤慨。此时,阿根廷法学家卡洛斯?卡尔沃在其专著中提出了以“国权平等”、“民权平等”为核心的思想以对抗欧洲大国的武力强行介入,卡尔沃主义由此诞生。起初,卡尔沃主义只是散见于著作中的思想片段,卡洛斯?卡尔沃本人并没有给它冠以特定的名称,对它的内涵也没有进行清晰的界定,它是由后继学者概括提炼才得以产生和发展的,也正因如此,学者们对卡尔沃主义的理解见仁见智。概括而言卡尔沃主义的本质是不干涉和外国人与本国国民间的平等,其构成要素可以从实体和程序两方面把握,即实体要素“反超国民待遇”和程序要素“排他性的当地救济”、“排除外交保护”。卡尔沃主义从其诞生之初就受到了拉美国家的热情推崇,其影响力因得到联合国大会争取建立国际经济新秩序运动的宣言和行动纲领等文件的确认而达到巅峰。然而,20世纪90年代以来,经济全球化的浪潮席卷世界,并快速发展到投资自由化这一更高阶段,卡尔沃主义因其与投资自由化所要求的加强保护外资和推广国际仲裁格格不入而逐渐走向衰落。晚近,片面的投资保护、投资自由化弊端日益凸显,世界各国忙于应对而采取的一系列法律实践中都隐约含有卡尔沃主义的色彩,卡尔沃主义目前处于何种状态,卡尔沃主义是否复兴、在何种程度上复兴、卡尔沃主义的复兴对投资条约仲裁会产生什么样的影响等问题都十分具有研究价值。对于卡尔沃主义目前状态的判断必须建立在大量的各国法律实践基础之上,以时态、地域范围、程度这三个维度为标尺界定和卡尔沃主义复兴的内涵,以“反超国民待遇”、“排他性当地救济”和“排除外交保护”这三个构成要素为切入点分类考察当下各国复兴卡尔沃主义的法律实践,我们可以发现原始的卡尔沃主义并没有复兴,卡尔沃主义的部分要素变动后在部分国家正在复兴,并形成趋势。例如,在构成要素上,反超国民待遇向国民待遇转化;在国别范围上,卡尔沃主义扩展到拉美之外,在美国等发达国家也有复兴迹象可寻;在复兴程度上,没有任何一个国家完全彻底复兴卡尔沃主义,一般只是在某些方面有复兴因素和迹象。那么在可预见的未来,卡尔沃主义复兴的趋势是否会进一步发展,全面彻底复兴是否是它可能的发展方向,对此笔者持否定态度。卡尔沃主义复兴的趋势不会改变,因为其所强调的对平等价值的追求、对东道国权利的维护符合各国要求,然而全面彻底复兴是不太可能的,特别是从“排他性当地救济”这个要素来讲,现存的国际投资条约仲裁确有缺陷,投资者的权益和东道国的公共利益无法得到有效平衡,偏向于保护投资者权益,但卡尔沃主义彻底回归国内法的做法并不能平衡这种矛盾,只是从一个极端到另一极端的变化,而且也不符合经济全球化的世界潮流,与其说因噎废食,用卡尔沃主义取代投资条约仲裁,也许吸收借鉴卡尔沃主义中符合时代发展的因素,通过对现有国际投资仲裁体系进行改革来寻求投资者和东道国利益的平衡才是更明智的选择。
【关键词】：卡尔沃主义 投资者与东道国投资争端解决 外国投资保护
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D990
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10-12
• （一）选题及意义10
• （二）研究现状10-12
• 一、卡尔沃主义的内涵12-16
• （一）卡尔沃主义的核心观点12-13
• （二）卡尔沃主义的构成要素13-14
• （三）卡尔沃主义的实现形式14-16
• 二、卡尔沃主义复兴的界定16-20
• （一）卡尔沃主义复兴的时态维度16-17
• （二）卡尔沃主义复兴的地域维度17-18
• （三）卡尔沃主义复兴的程度维度18-20
• 三、卡尔沃主义复兴的历史背景20-26
• （一）卡尔沃主义的兴盛20-22
• （二）卡尔沃主义的衰落22-26
• 四、卡尔沃主义的复兴的表现26-34
• （一）反超国民待遇的现状26-28
• （二）排除外交保护的现状28-29
• （三）排他性的当地救济的现状29-34
• 五、卡尔沃主义复兴的原因34-38
• 六、卡尔沃主义复兴的前景展望38-42
• 结论42-43
• 参考文献43-46
• 作者简介及科研成果46-47
• 致谢47

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本文编号：619900