券商资产管理业务中的法律问题探讨

发布时间：2019-01-24 19:02

【摘要】：本文主要针对券商在资产管理业务中发生的大量诉讼,通过典型案例介绍,阐述了证券监管部门对于此项业务的有关规定。根据我国《民法通则》、《合同法》及《证券法》等相关法律,分析了券商资产管理业务的法律性质及保底条款的法律责任,突出论述了其中的委托代理法律关系和集合资产管理的信托法律关系,以期明确法律调整的范围,更好地促进券商对此项业务的开展。
[Abstract]:This paper mainly aims at a large number of litigation in the asset management business of securities companies, through the introduction of typical cases, expounds the relevant regulations of securities supervision department for this business. According to the relevant laws, such as "General principles of Civil Law", "contract Law" and "Securities Law", this paper analyzes the legal nature of the asset management business of securities firms and the legal liability of the guarantee clause. In this paper, the principal-agent legal relationship and the trust legal relationship of collective asset management are discussed in order to clarify the scope of legal adjustment and to promote the securities firms to carry out this business better.
【作者单位】： 华龙证券公司
【分类号】：D922.287

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本文编号：2414741