私募股权投资信托契约研究

发布时间：2021-03-04 18:31

　　近年来,我国私募股权投资信托市场蓬勃发展,各大信托公司纷纷开展私募股权投资信托业务,同时,在实际操作中经常出现投资者利益被侵犯的现象。因此,有必要分析私募股权投资信托契约的法律属性,论述投资者和信托公司之间的信托法律关系,受益人和信托公司之间的债权关系以及投资者和受益人之间的赠与法律关系,基于私募股权投资信托契约法律关系构造,私募股权投资信托契约的制度功能表现在降低交易成本、明确信托投资契约当事人间的权利义务关系和保障财富增值以及投资者权益上。与其它商事信托契约的订立相比,私募股权投资信托在要约邀请、合意内容和契约形式上具有特殊性,另外,在订立的程序上也较其它商事信托复杂。对私募股权投资信托契约的订立程式进行研究有助于从法理上分析订立的各个步骤,从一般的商事活动中抽象出法律规律,填补私募股权投资信托契约的研究空白。在私募股权投资信托契约中,投资者和信托公司是两个最为重要的当事人,私募股权投资信托实践中对投资者和信托公司的资格都有较高的要求。在权利享有和义务承担方面,投资者享有查阅权、优先分红请求权、股息分配权和转让权、回赎请求权以及清算请求权等等,同时也承担相应的义务；信托公司享有获取... 

【文章来源】：湖南大学湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
目录
第1章 绪论
    1.1 选题背景与意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 意义
    1.2 文献综述
    1.3 本文的主要研究内容
    1.4 本文拟采用的研究方法和创新点
        1.4.1 本文拟采用的研究方法
        1.4.2 本文的拟创新点
第2章 私募股权投资信托契约的法律属性与制度功能
    2.1 私募股权投资信托契约的交易流程与法律关系
        2.1.1 私募股权投资信托契约的交易流程
        2.1.2 私募股权投资信托契约的法律关系
    2.2 私募股权投资信托契约的法律属性
    2.3 私募股权投资信托契约的制度功能
        2.3.1 降低交易成本
        2.3.2 明确信托投资契约当事人间的权利义务关系
        2.3.3 保障财富增值和投资者权益
第3章 私募股权投资信托契约的订立
    3.1 私募股权投资信托契约订立的特殊性
        3.1.1 要约邀请的特殊性
        3.1.2 合意内容的特殊性
        3.1.3 契约形式的特殊性
    3.2 私募股权投资信托契约订立的基本程序
        3.2.1 信托计划公告
        3.2.2 委托人认购申请与认购付款
        3.2.3 对认购申请及认购付款的确认
        3.2.4 签发私募股权投资信托契约或相关凭证
    3.3 缔约过失责任
        3.3.1 缔约过失的衡量标准
        3.3.2 缔约过失的情形
        3.3.3 缔约过失责任的赔偿范围
第4章 私募股权投资信托契约当事人
    4.1 委托人
        4.1.1 委托人的资格条件
        4.1.2 委托人在私募股权投资信托契约中的法律地位
        4.1.3 委托人的主要权利
        4.1.4 委托人的主要义务
    4.2 受托人
        4.2.1 受托人的资格条件
        4.2.2 受托人在私募股权投资信托契约中的法律地位
        4.2.3 受托人的主要权利
        4.2.4 受托人的主要义务
    4.3 受益人
    4.4 私募股权投资信托契约当事人的权益冲突和平衡
        4.4.1 委托人与受托人的权益冲突
        4.4.2 受托人和受益人的权益冲突
        4.4.3 当事人之间权益的平衡
第5章 私募股权投资信托契约的履行
    5.1 影响私募股权投资信托契约履行的因素
        5.1.1 金融管制的时效性
        5.1.2 受托人的资质与履约能力
        5.1.3 信托资金来源存在瑕疵
    5.2 私募股权投资信托契约保底条款的效力分析
        5.2.1 一般性保底条款效力
        5.2.2 私募股权投资信托契约保底条款的效力
        5.2.3 私募股权投资信托契约保底条款的履行
    5.3 私募股权投资信托契约的适当履行
        5.3.1 私募股权投资信托契约的履行方式
        5.3.2 私募股权投资信托契约履行的评价
    5.4 受托人不当履行信托义务的主要情形与民事责任
        5.4.1 受托人不当履行信托义务的主要情形
        5.4.2 受托人不当履行信托义务的民事责任
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]信托投资机构信托义务的释义与认定[J]. 肖海军.  社会科学. 2009(02)
[2]委托理财协议中的保底条款效力之追问[J]. 陈睿.  时代法学. 2007(04)
[3]信托型:我国私募股权基金的现实选择[J]. 李青云.  中国城市经济. 2007(05)
[4]私募股权投资信托与中国私募股权市场的发展[J]. 李建华,张立文.  世界经济. 2007(05)
[5]金融机构保底理财的合法性迷局与困境[J]. 郭雳.  北京大学学报(哲学社会科学版). 2006(05)
[6]我国《信托法》的价值取向[J]. 崔彩虹.  金融理论与实践. 2002(11)
[7]缔约过失责任制度论要[J]. 冯文生,何生,黄静,冯思华,邓耀辉.  河北法学. 2002(02)
[8]关于上市公司委托理财弊端的思考[J]. 陈胜.  湖北民族学院学报(哲学社会科学版). 2001(04)
[9]中国信托业的反思与前瞻[J]. 杨大楷,刘庆生,杨晔,陆虹.  管理世界. 2000(03)
[10]金新乳品信托赔付之争[J]. 曹海丽.  财经. 2004 (21)

硕士论文
[1]我国私募股权投资相关法律问题初探[D]. 钱大治.上海交通大学 2009
[2]信托投资机构信托义务研究[D]. 何少华.湖南大学 2008
[3]信托关系的法律分析[D]. 夏阳.华东政法学院 2005
[4]信托法受托人制度研究[D]. 邓青.湖南大学 2005
[5]论信托受托人的谨慎投资义务[D]. 周翼.厦门大学 2002



本文编号：3063691