融资融券担保交易法律性质的研究

发布时间：2017-04-16 01:18

  本文关键词：融资融券担保交易法律性质的研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：证券融资融券交易是证券市场一种重要的交易方式,许多国家和地区证券市场已经广泛采用了这一成熟的证券交易制度。我国证券市场发展历程比较短,并且融资融券交易具有天然的风险性,为了控制风险,确保我国证券市场安全与稳定,从我国证券市场建立以后10多年间,一直禁止证券融资融券交易。我国证券市场于2010年3月31日进行了首次正式交易。融资融券交易迎来了爆炸式的发展过程。虽然我国融资融券交易制度正在逐步完善,但现有的交易制度仍存在一些问题尚未解决。其中,如何认定融资融券交易担保的法律性质,适用何种架构更好的适应我国交易实践等,自恢复融资融券交易制度开始就一直备受争议,直至今日学术界仍无法形成统一的意见。因此,本文试图对融资融券交易担保制度做一个相对系统的梳理,同时对融资融券交易担保制度的性质之争进行评析,试图理清我国比较混乱的融资融券担保制度。这一工作在理论上,可以为我国完善融资融券担保制度提供支持;在实践中,对明确融资融券交易所涉及的各方主体的权利义务、指导融资融券业务的顺利运行,无疑是具有意义的。本文大致分为四个部分:第一部分梳理融资融券担保制度的法律调整框架,主要分析了融资融券担保的合同法调整框架、信托法调整框架和担保法调整框架,同时还对我国现行的融资融券担保制度展开论述。第二部分是对当下业内关注较多的几类学说进行对比分析论证了,在充分肯定这几类架构都有着不同的适当性的基础上,进一步剖析其在实际适用中所存在的问题。第三部分对我国现行的融资融券担保交易模式进行评析,首先梳理了我国当下以信托架构为主体的模式,在实际运用中有其天然优势,之后进一步分析其所具有的缺陷第四部分是对我国融资融券交易担保制度的完善建议,在对帐户的重新设计、以及完善信托为主体的架构模式等方面提出了自己的思路。
【关键词】：融资融券 担保体系 让与担保 信托
【学位授予单位】：广东外语外贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 前言9-10
• 第一章 融资融券担保机制的概述10-17
• 1.1 融资融券交易的设立10-11
• 1.2 融资融券交易的作用11-12
• 1、扩大投资需求11
• 2、提升市场流动性11-12
• 3、完善证券价格形成12
• 4、为市场提供避险机制12
• 1.3 融资融券担保交易的作用12-15
• 1.3.1 担保证券公司的债权实现13
• 1.3.2 充分展现融资融券的制度优越性13-14
• 1.3.3 保障证券市场的安全稳定14-15
• 1.4 融资融券交易担保机制性质模糊15-17
• 第二章 融资融券担保机制的法律属性17-31
• 2.1 让与担保构造说17-25
• 2.1.1 让与担保架构的合理性17-20
• 2.1.2 “让与担保架构”适用缺陷20-25
• 2.2 最高额质权构造说25-31
• 2.2.1 最高额质权构造的合理性25-26
• 2.2.2 “最高额质权构造”的创新与我国实践运用的悖论26-31
• 第三章 我国法律对担保机制的构造31-36
• 3.1 我国融资融券担保机制的信托构造31-33
• 3.2 我国担保机制信托构造的缺陷33-36
• 3.2.1 与信托的本质不符33-34
• 3.2.2 证券公司双重身份的冲突34-36
• 第四章 完善信托构造下的融资融券担保制度36-39
• 4.1 将券商确定为受托人36
• 4.2 允许证券公司以受托人身份开展融资融券担保业务36-37
• 4.3 交易完成前，财产不被执行37-39
• 结论39-40
• 参考文献40-42
• 致谢42-43
• 在学期间的研究成果及发表的学术论文43

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