证券市场委托理财合同纠纷案件处理的思考

发布时间：2021-05-17 08:15

　　证券市场的委托理财作为一种资产经营方式，与现有法律法规规定的委托、代理、信托、行纪等制度有一定类似性，但存在本质的不同，应当认定为一种独立的法律关系。人民法院在认定委托理财合同有无法律效力时宜慎重对待，根据不同的案情分别审查认定，只要不属于法律法规和国家金融政策禁止的，一般不应认定其无效，但当事人约定的保底条款应当认定为无效。委托理财合同有效时，如果受托人正确、适当地履行了合同约定的义务，无需对委托人的资金损失承担责任，相反还应按约获取相应报酬。委托理财合同无效时，委托人和受托人应对委托人的资金损失，根据过错大小，分担责任。为了促进证券市场委托理财行为的健康、繁荣发展，应当规范委托理财的立法措施、加强委托理财的监管措施和案件审理的司法措施。 

【文章来源】：苏州大学江苏省

【文章页数】：64 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文提要
Abstract
引言
一、我国证券市场委托理财合同纠纷案件概况
    (一) 证券市场委托理财合同纠纷案件的定义及主要特征
    (二) 我国证券市场委托理财情况及案件的简要回顾
二、证券市场委托理财合同纠纷案件的疑难问题和审理思路
    (一) 委托理财合同的法律性质
        1、委托理财与委托合同的联系和区别
        2、委托理财与代理的联系和区别
        3、委托理财与信托的联系和区别
        4、委托理财与行纪合同的联系和区别
        5、委托理财与借款合同的联系和区别
        6、委托理财与合伙的联系和区别
        7、委托理财与私募基金的联系和区别
    (二) 委托理财合同的法律效力
        1、审查委托人主体资格
        2、审查受托人主体资格
        3、审查委托标的
        4、审查是否为通谋的虚伪意思表示
    (三) 委托理财合同的保底条款问题
        1、保底条款产生的原因
        2、保底条款的表现形式
        3、保底条款的法律效力
    (四) 委托理财合同投资亏损的实体处理问题
        1、委托理财合同有效时的处理
        2、委托理财合同无效时的处理
三、证券市场委托理财行为规范的设想
    (一) 规范委托理财的立法措施
    (二) 加强委托理财行为的监管措施
    (三) 加强委托理财合同纠纷案件审理的司法措施
四、结语
参考文献
攻读学位期间本人发表的论文
后记
中文详细摘要


【参考文献】：
期刊论文
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[2]委托贷款与委托理财之会计比较[J]. 陈鹃.  商业会计. 2004(06)
[3]对金融机构委托理财业务的几点认识[J]. 郭宏伟,纪敏.  中国金融. 2004(09)
[4]关于民商事审判工作发展方向的法理思考——基于商法的特征和原则[J]. 李后龙.  法律适用. 2004(04)
[5]“保底条款”对证券委托投资管理合同的影响[J]. 丁寿兴,陈昶,蔡东辉.  法学. 2004(02)
[6]委托理财法规出台遭遇“第二十一条军规”[J]. 余博.  新财经. 2004(02)
[7]我国证券市场受托理财业务分析及规范管理探析[J]. 毛跃一,靳景玉.  经济体制改革. 2003(06)
[8]中国证券市场任重道远[J]. 郭彦堂.  改革与理论. 2002(07)
[9]如何全面看待上市公司的委托理财[J]. 李灿.  湖南商学院学报. 2002(03)
[10]略谈我国证券市场的规范化[J]. 巴图,高娃.  内蒙古农业大学学报(社会科学版). 2002(02)



本文编号：3191427