我国证券委托理财合同纠纷探讨

发布时间：2021-11-18 02:52

　　本文从未来中国证券资本市场的发展着眼,运用经济学、统计学以及法学的基本理论,运用各种研究方法,深入系统的对“证券委托理财合同及其纠纷”进行了探讨,进而提出了解决证券委托理财合同纠纷的具体措施。本文分四章,第一章简述了证券委托理的发展现状、含义及其合同的内涵,随着中国经济的高速发展,“证券委托理财”逐渐成为我国证券市场一种重要的投资方式,文章在阐述了“证券委托理财合同”含义之后分析了该合同的主体、客体、标的以及内容。第二章分析了证券委托理合同纠纷及其产生纠纷的原因和种类,如何承担损失和分配利益是引起该合同纠纷的根本原因,接着,文章列举了该合同纠纷的种类。第三章详细讨论了证券委托理财合同纠纷中几个重要的问题:证券委托理财合同性质问题、证券委托理财合同主体资格问题、证券委托理财纠纷中的“流行条款”问题。首先对证券委托理财合同的法律性质进行了辨析,将其与借贷合同、行纪合同、合伙合同、信托合同、代理合同以及无名合同进行详细的比较和分析,之后对证券委托理财合同的性质根据不同的情况作了具体的分析。接着分析了证券委托理财合同主体资格对证券委托理财合同效力的影响,着重针对“受托方”资格问题展开逐次讨论,... 

【文章来源】：贵州大学贵州省 211工程院校

【文章页数】：36 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
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英文摘要
前言
第一章 我国证券委托理财及其合同概述
    第一节 我国证券委托理财及其概念
        一、我国证券委托理财简述
        二、证券委托理财概念
    第二节 证券委托理财合同
        一、证券委托理财合同内涵
        二、证券委托理财合同内容
            (一) 证券委托理财合同主体
            (二) 证券委托理财合同客体
            (三) 证券委托理财合同标的
            (四) 证券委托理财合同权利义务
第二章 证券委托理财合同纠纷
    第一节 证券委托理财合同纠纷含义
    第二节 证券委托理财合同纠纷原因
    第三节 证券委托理财合同纠纷种类
第三章 证券委托理财合同纠纷中几个主要问题讨论
    第一节 我国证券委托理财合同纠纷中合同性质问题
        一、我国证券委托理财合同学说归类和比较
            (一) 借贷合同说
            (二) 行纪合同说
            (三) 合伙合同说
            (四) 信托合同说
            (五) 代理合同说
            (六) 无名合同说
        二、我国证券委托理财合同性质总结
    第二节 证券委托理财合同纠纷中主体资格问题
        一、证券委托理财合同主体简述
        二、"委托方"主体资格对合同效力影响
        三、"受托方"主体资格对合同效力影响
    第三节 我国证券委理财合同纠纷"流行条款"问题
        一、受托方"格式条款"盛行
        二、"保底条款"效力分析
        三、"浮动盈亏"与损益确认
        四、"佣金返还式条款"透视
        五、"监管协议"条款
第四章 证券委托理财合同纠纷解决方式
    第一节 协商、调解
    第二节 仲裁
        (一) 仲裁特点
        (二) 仲裁排除证券委托理财合同诉讼管辖
    第三节 诉讼
    第四节 通过证券委托理财监管协议化解合同纠纷
    第五节 通过"抵押仓条款"解决合同纠纷
结论
致谢
主要参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]上市公司委托理财与融资偏好相关性研究[J]. 赵娜.  市场周刊.理论研究. 2006(09)
[2]合同与信托的关系及其应用[J]. 梁敏虹.  经济论坛. 2005(06)
[3]我国上市公司委托理财违规现象透析[J]. 王晓武.  北方经济. 2004(09)
[4]委托理财合同风险责任条款性质探析[J]. 张瑞强.  法律适用. 2004(09)
[5]信息不对称状态下的企业委托理财问题研究[J]. 王黎华,干胜道.  经济体制改革. 2004(03)
[6]对金融机构委托理财业务的几点认识[J]. 郭宏伟,纪敏.  中国金融. 2004(09)
[7]关于民商事审判工作发展方向的法理思考——基于商法的特征和原则[J]. 李后龙.  法律适用. 2004(04)
[8]委托理财法规出台遭遇“第二十一条军规”[J]. 余博.  新财经. 2004(02)
[9]我国上市公司委托理财的实证分析[J]. 陈湘永,丁楹.  管理世界. 2002(03)
[10]我国券商委托理财业务的现状、问题和规范发展的举措[J]. 刘任俭.  新金融. 2002(03)

硕士论文
[1]委托理财合同法律问题研究[D]. 吴小青.南昌大学 2007
[2]委托理财法律问题探究[D]. 于永峰.华东政法学院 2006
[3]期货有关会计问题研究[D]. 钟朝兵.西南财经大学 2003



本文编号：3502056