有限责任公司股东优先购买权的实现路径分析

发布时间：2017-10-13 19:36

  本文关键词：有限责任公司股东优先购买权的实现路径分析

  更多相关文章： 股东优先购买权 同意权 同等条件 合同效力

【摘要】：股权转让纠纷是司法实践中的一大难点,其中涉及股东优先购买权的纠纷,法律关系复杂,牵扯三方当事人,涉及利益范围广。我国《公司法》第71条的规定简略、概括,司法实务中审判标准各异,成为困扰司法实务工作者的疑难问题。制度的适用困境引发了理论界与实务界的高度关注,关于股东优先购买权的学术文章数不胜数;2015年《公司法司法解释(四)》(征求意见稿)已是第二个征求意见的版本,其中第五部分涉及了股东优先购买权的相关内容,但许多关键性问题仍没有得到解决。本文欲结合学术理论、法律规定与审判案例,从权利产生、行使、救济方面展开,尝试对股东优先购买权进行深入探讨,寻求更好解决纠纷的办法,为股东优先购买权构建一条实现路径。本文由导论、正文、结论三部分构成,其中正文部分分为四章:第一章介绍了股东优先购买权的前置程序。此部分包括两大方面:通知义务及同意权制度。在收集的109个案例中,有11个因通知义务发生了纠纷,且实践中当事人与法官对于通知义务的内容以及履行方式都有各自不同的看法。文章结合裁判观点,在坚持效率原则的前提下,参考博弈论相关基础理论,建议通知可以转让意图为内容,以书面或其他可证明的方式行使,让权利人提前介入谈判,不必消极等待非股东第三人的出现,从而减少社会总缔约成本。另外,《公司法》第71条规定的同意权,是其他股东享有的单独同意权,未经其他股东同意,股权变动不发生法律效力。第二章明确了股东优先购买权的行使要件。主要包括三大内容:主体要件、实质要件及时间要件。行使要件是权利的骨髓,支撑着整个制度,但法律对此规定的更加抽象,不具有可操作性。文章认为,过半数同意情形下的不同意股东是权利主体;而同等条件是通过博弈产生的一个动态条件,主要包括价格、付款方式与时间、标的数量;普通买卖中以绝对标准为条件,特殊情形下按相对条件作参考,一般不允许人身关系作为考虑因素。同时提出在具体审判中法官应具体问题具体分析。关于权利期限,主要探讨了权利产生于享有股东身份之日,从转让股东通知之日起开始行使。第三章针对特殊情形下的权利行使进行了探讨。其一,强制执行程序。《公司法》第72条仍规定的太过笼统,可操作性不强。本文从理论上支持在强制执行程序中,法院拍卖转让股东的股权时,其他股东可以主张股东优先购买权。同时,明确了法院通知其他股东的内容仅为告知股权拍卖的具体程序性事项,股东以拍卖日到场为行权方式,拍卖过程分阶段适用询价法与跟价法,按出资比例解决多个股东主张权利时的冲突问题。其二,公司章程可对权利进行限制,造成损害的可以请求可变更、可撤销。其三,赠与、夫妻分割共有财产、股权互易等情形下均可适用股东优先购买权,唯独继承时原则上不可主张权利。第四章综合全文论述,提出救济措施。无救济,则无权利,具体救济措施的出台是完善立法的首要目标。此部分结合相关学说,主要探讨了权利性质,认为股东优先购买权为请求权,不具有可侵性。通过分析案例,发现实务中以侵犯股东优先购买权为由进行抗辩或起诉的情形并不是真正意义上的侵犯股东优先购买权,本文对此作了区分;又因股东优先购买权涉及三方利益主体,均会对权利的实现产生影响,所以针对不同的主体,提供了不同的、有针对性的救济方法。另外,此章节重点分析了是否应赋予转让股东反悔权、股权转让合同效力究竟如何等问题。一方面确保权利人合理、顺利地行使权利,实现有限公司人合性目的;另一方面考虑到有限责任公司的资合性特征,又兼顾转让股东与第三人利益,尊重商事理念,维护交易秩序。
【关键词】：股东优先购买权 同意权 同等条件 合同效力
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-13
• 导论13-19
• 一、股东优先购买权纠纷概述13-14
• 二、研究现状及本文研究思路14-16
• 三、类型化案例研究法的运用16-17
• 四、若干重要概念之界定17-19
• 第一章 股东优先购买权之前置程序19-29
• 一、通知义务之内涵19-24
• （一）何谓股权转让事项21-23
• （二）如何看待书面形式23-24
• （三）是否规定履行期限24
• 二、同意权的价值24-29
• （一）违反同意权，股权转让协议是否无效26-27
• （二）违反同意权，股权转让行为是否无效27-29
• 第二章 股东优先购买权之行使29-47
• 一、主体要件——享有股东身份29-32
• 二、实质要件——达成同等条件32-41
• （一）不同情形不同标准34-36
• （二）不以“第三人签订协议”确定同等条件之形成36-37
• （三）同等条件之具体内容37-41
• 三、时间要件——遵循权利期限41-47
• （一）权利何时产生42-43
• （二）权利期限的起点43-44
• （三）权利行使期限44-47
• 第三章 特殊情形下的股东优先购买权47-63
• 一、强制执行程序中的有关规定47-53
• （一）允许或禁止权利行使47-49
• （二）如何设计具体程序49-53
• 二、公司章程的特别约定53-57
• （一）理论争议——可否限制或排除53-55
• （二）具体程序——一致同意或多数决原则55-56
• （三）救济途径——可变更、可撤销56-57
• 三、特殊转让方式中的具体情况57-63
• （一）“转让”的含义57-58
• （二）赠与58-59
• （三）继承59-61
• （四）夫妻共有财产分割61-62
• （五）股权互易62-63
• 第四章 股东优先购买权的救济63-80
• 一、对权利人的救济63-70
• （一）权利的可侵性问题63-65
• （二）司法实践中的误解65-68
• （三）具体救济措施的建构68-70
• 二、对转让股东的救济70-74
• （一）保留合同解除权71
• （二）违约加失权后果71
• （三）其他股东财产担保制度71-72
• （四）反悔权的赋予72-74
• 三、对非股东受让人的救济74-80
• （一）肯定股权转让合同效力74-77
• （二）主张违约责任或缔约过失责任77-78
• （三）请求权利瑕疵担保责任78-80
• 结论80-82
• 参考文献82-88
• 致谢88

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本文编号：1026733