证券公司的违规行为与防范策略

发布时间：2017-10-13 20:19

  本文关键词：证券公司的违规行为与防范策略

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【摘要】：证券公司治理结构与内控制度不够完善,风险意识与控制能力较弱加大了其业务违规风险。证券公司主要的违规行为包括为发行人出具虚假的保荐书、内幕交易、审查客户身份不严和内部人员的市场操纵等等。为防范违规风险,证券公司要勤勉尽责,完善内部控制,严防内幕交易,强化对客户和内部人员的教育与监管。
【作者单位】： 无锡市开放大学经济管理系;苏州大学商学院;
【关键词】： 证券公司 违规行为 内幕交易 内部控制
【基金】：中国成人教育协会“十二五”成人教育科研规划2015年度立项重点课题(2015-130 Z) 江苏开放大学“十二五”规划2014年度一般课题(14SEW-Y-014)
【分类号】：F832.39;D922.287
【正文快照】： 一、引言近年来,证券公司的违规行为层出不穷,对于证券市场的健康发展与诚信建设极为不利。证券公司的道德风险以及由此产生的违规行为将加剧股价波动,影响投资者的决策,减弱证券市场的有效性与客观性。究其原因,主要是证券公司治理结构与内控制度不完善,在追求规模经济和范围，

本文编号：1026864