我国多层次证券市场合格投资者制度研究
发布时间：2017-11-15 11:33
本文关键词：我国多层次证券市场合格投资者制度研究
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【摘要】：从上个世纪90年代到现在,我国证券市场已发展成为了包含场内和场外市场的多层次证券市场体系。在多层次证券市场健康发展的同时,需要完善投资者管理相关制度。其中一项便是合格投资者制度。合格投资者制度起始于美国,英国和日本借鉴美国的相关规定,结合自身的国情发展了本国的合格投资者制度。我国证券市场发展较晚,现行立法中大多以部委规章的形式对合格投资者进行了立法规定。但因对合格投资者相关概念没有统一而明确的规定,给相关法律的贯彻以及相关经济行为产生了不利影响。十八届三中全会宣布推进股票发行注册制改革,符合我国的国情、给证券市场注入了新活力。注册制的执行需要健全的法律制度,因此推进新股发行注册制改革,还需要从各个方面采取措施对其保驾护航,其中就包括了投资者管理的合格投资者制度。本论文的第一章对论文的选题意义进行了说明、评述了国内外对该项制度研究的现状,阐述了论文的研究思路与方法。论文第二章简要的介绍我国的多层次证券市场,梳理了其发展历程与现状,并探讨了市场的制度设置,同时对于合格投资者制度的相关概念进行阐述,分别介绍了美国、英国和日本的合格投资者制度。第三章主要介绍了我国合格投资者制度的初步建设情况,特别对不同证券市场的制度进行了比较分析。本文的第四章建议制定合格投资者制度的基本原则,并根据市场的不同设立不同的合格投资者制度规范,达到保障投资者权益,促进我国证券市场的健康发展的目的。
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
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本文编号：1189610
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