我国机构投资者信义义务体系的反思与重构——以尽责管理义务的引入为视角

发布时间：2018-06-20 15:26

  本文选题：机构投资者 + 信义义务　； 参考：《法商研究》2017年06期

【摘要】：机构投资者是代客理财的金融性中介机构。目前,在我国法律规范体系内,对机构投资者的投资管理活动,仅赋予传统的信义义务予以调整。然而,在金融创新的视阈下,机构投资者因介入多重法律关系及所表征的复杂的主体地位,如果仅课以传统信义义务进行规范,明显呈现出调整不足的状态。面对这样的情况,在我国相关法律规范修订的过程中,应当借鉴其他国家和地区先进的立法经验,引入调整机构投资者双重义务体系的尽责管理义务的概念,明确机构投资者在证券投资管理活动中所应当承担的义务内容,重构我国机构投资者信义义务体系,从而解决我国金融创新领域出现的新问题。
[Abstract]:Institutional investors are financial intermediaries of financial management for clients. At present, in the legal system of our country, the investment management activities of institutional investors are regulated only by the traditional fiduciary obligation. However, from the point of view of financial innovation, institutional investors, because of their involvement in multiple legal relationships and the complex subject status represented by them, if only regulated by traditional fiduciary obligations, obviously show a state of inadequate adjustment. In the process of revising the relevant laws and regulations in China, we should draw lessons from the advanced legislative experience of other countries and regions and introduce the concept of due diligence management obligation to adjust the dual obligation system of institutional investors. In order to solve the new problems in the field of financial innovation in China, we should make clear the content of the obligations of institutional investors in the management of securities investment and reconstruct the system of fiduciary obligations of institutional investors in China.
【作者单位】： 吉林大学法学院;河北大学政法学院;
【基金】：国家留学基金委地方合作项目(国家留学基金)
【分类号】：D922.282

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本文编号：2044726