对证监会执法强度的实证分析

发布时间：2018-11-09 11:16

【摘要】：证券法执行制度的完善并不代表证券法制度得到了切实的执行。我国证券监管部门证监会的执法活动强度对维护证券市场秩序非常重要。为考察证监会的执法强度,通过对2006年1月1日至2014年12月31日期间的证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》,按声誉罚、财产罚、资格罚、市场禁入四类计算出执法强度指数,并对虚假陈述、内幕交易的执法强度指数进行具体的分析。可以看出,证监会的执法强度很弱,不足以对违法者产生戒惧的效果。证监会执法强度弱可能受到一些社会因素关联的影响,同时和执法者本身存在的问题也有一定关系。
[Abstract]:The perfection of the securities law enforcement system does not mean that the securities law system has been implemented. It is very important to maintain the order of securities market in China. In order to investigate the enforcement intensity of the CSRC, the CSRC's decision on Administrative penalty and the Market Ban decision between January 1, 2006 and December 31, 2014, were punished according to reputation, property and qualification. The market forbids four categories to calculate the enforcement intensity index, and carries on the concrete analysis to the false statement, the insider trading law enforcement intensity index. As can be seen, the SFC's enforcement is very weak, not enough to the violators of the effect of fear. The weak enforcement intensity of CSRC may be affected by some social factors, and it is also related to the problems of law enforcers themselves.
【作者单位】： 重庆大学法学院;
【分类号】：D922.287

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本文编号：2320241