美国注册制下承销商法律责任研究

发布时间：2019-04-07 16:15

【摘要】：在实施注册制改革时,如何界定包括承销商在内的中介机构的职责成为各界关心的问题。本文以承销商职责和如何判断承销商是否尽职为视角,研究了美国注册制下承销商的法律责任,分析了中国现行IPO保荐制度对保荐人的职责要求,比较了美国注册制和中国现行IPO制度对承销商(保荐人)1职责的规定。最后,本文对注册制下我国如何完善承销商法律责任规定提出了建议。
[Abstract]:In the implementation of registration system reform, how to define the responsibilities of intermediaries, including underwriters, has become a concern of all walks of life. From the perspective of the duties of the underwriter and how to judge the due diligence of the underwriter, this paper studies the legal liability of the underwriter under the US registration system, and analyzes the requirements of the current IPO sponsorship system for the sponsor in China. This paper compares the responsibilities of underwriters (sponsors) between the United States registration system and the current IPO system in China. Finally, this paper puts forward some suggestions on how to perfect the legal liability of underwriters under the registration system.
【作者单位】： 上海证券交易所;
【分类号】：D922.287

【参考文献】

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