论上市公司虚假陈述民事赔偿制度

发布时间：2020-11-03 19:15

　　 我国上市公司的发展经历了从无到有,从弱到强的过程,证券市场在吸引着众多投资者的同时不断扩大着融资规模。而证券市场的欺诈行为也逐渐地走进人们的视野,上市公司虚假陈述行为由于违反了民法的诚实信用原则,而损害了投资者的信心和热情,破坏了资本市场的稳定性。通说认为,上市公司虚假陈述行为是一种侵权行为,其有着多样化的实施手段和责任主体,与此相应,受害者数量庞大,分布较为广泛,呈现出有别于普通侵权案件的许多特征。我国现行的对于上市公司虚假陈述行为的规定主要体现在《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》以及《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》这两个司法解释之中,对于虚假陈述民事赔偿责任的构建和细化有了一个整体的框架,而具体操作和认定标准有待完善,比如说侵权人在承担公法责任之后出现了无力承担民事责任的问题。在比较法的研究中,笔者主要分析了美国、日本、台湾地区的法律规定,美国的证券立法可谓是十分完善,诉讼中的许多问题都能找到法律依据,并且其中的集团诉讼形式是一种很好的规定;台湾的投资者保护中心在受害者的沟通联动方面起到了让人耳目一新的作用,并且在其法律中能够找到明确具体的规定。对于我国现行证券法规的完善措施,笔者认为,应当加强对公司控制者的惩罚力度,将其责任类型上升到过错推定责任;此外,对于非因侵权人过错导致的损失数额,应当结合大盘指数等数据进行明确而具体的规定;对于此类诉讼的诉前财产保全程序应当做出一些特殊规定,以保证侵权人的民事赔偿能力,维护受害人权益;将上市公司虚假陈述诉讼的前置程序适当放宽,比如证监会的关注函或者上市公司与受害者之间的调解程序,以增加此类诉讼的受理数量;积极探索集团诉讼形式在此类案件中的适用,以求提高此类诉讼的效率,节约司法资源。
【学位单位】：山东政法学院
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2018
【中图分类】：D922.287
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
一、上市公司虚假陈述民事赔偿制度的基本理论
    （一） 虚假陈述的概念和表现形式
    （二） 虚假陈述民事赔偿责任的特征
    （三） 上市公司虚假陈述行为的成因
        1.市场及社会原因
        2.法律层面的原因
    （四） 虚假陈述民事赔偿责任的性质
        1.契约责任说
        2.侵权责任说
二、我国上市公司虚假陈述民事赔偿制度的现状与不足
    （一） 上市公司虚假陈述民事赔偿制度的现状
        1.前置程序
        2.归责原则
        3.因果关系
        4.损害赔偿
        5.诉讼形式
    （二） 现行虚假陈述民事赔偿制度的不足
        1.前置程序的限制
        2.诉讼形式的不足
        3.侵权人财力不足以弥补投资者损失
三、境外虚假陈述民事赔偿制度的借鉴
    （一） 美国虚假陈述民事赔偿制度
    （二） 日本虚假陈述民事赔偿制度
    （三） 我国台湾地区虚假陈述民事赔偿制度
四、上市公司虚假陈述民事赔偿制度的完善
    （一） 在实体法方面的完善
        1.归责原则的修正
        2.民事损害赔偿金额计算的变化
    （二） 在程序法方面的完善
        1.完善与扩展前置程序
        2.改革完善现有的诉讼形式
结语
参考文献
致谢

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 薛高芳;;证券虚假陈述民事赔偿制度研究[J];时代金融;2017年24期

2 张凯泽;;完善虚假陈述民事赔偿制度势在必行——从制度供求关系角度分析[J];天中学刊;2014年04期

3 卢小方;周美波;;论上市公司虚假陈述民事赔偿制度[J];财会月刊;2006年06期

4 林传坤;;试论证券民事赔偿制度的建立和完善[J];福建行政学院福建经济管理干部学院学报;2005年S1期

5 刘春彦,蒋辰昕;虚假陈述民事赔偿制度研究[J];山西高等学校社会科学学报;2003年09期

6 阴长霖;从成本角度探讨我国证券民事赔偿制度的完善[J];哈尔滨学院学报(社会科学);2003年11期

7 宋晓燕;证券民事赔偿制度的经济分析[J];法学评论;2002年04期

8 董曼;;证券侵权民事赔偿制度研究[J];法制与社会;2014年20期

9 孟昱彤;;论上市公司虚假陈述民事赔偿制度[J];现代经济信息;2012年09期

10 郝小松;;我国虚假陈述民事赔偿制度的经济分析[J];鸡西大学学报;2011年05期

相关硕士学位论文 前10条

1 赵辰宇;论上市公司虚假陈述民事赔偿制度[D];山东政法学院;2018年

2 朱家靖;证券虚假陈述民事赔偿制度法律实施效果的实证研究[D];山东大学;2018年

3 丁海燕;论完善我国职业病民事赔偿制度[D];苏州大学;2014年

4 许贝宁;论我国反垄断民事赔偿制度的展开与发展[D];华东政法大学;2008年

5 项益才;证券民事赔偿制度研究[D];华中科技大学;2004年

6 岳雷;我国证券虚假陈述民事赔偿制度研究[D];上海师范大学;2017年

7 李启帅;对我国证券市场中虚假陈述民事赔偿制度若干问题的思考[D];华东政法大学;2009年

8 樊高瑞;食品安全民事赔偿制度研究[D];广东外语外贸大学;2013年

9 张勇;论证券欺诈的民事赔偿制度[D];中国政法大学;2004年

10 马娜;论我国证券内幕交易民事赔偿制度的完善[D];吉林大学;2011年

本文编号：2868992