内幕交易行为的行政执法与刑事司法衔接

发布时间：2020-12-05 06:09

　　近年来,我国证券市场在不断发展扩大的同时,其监管方面的问题也在逐渐暴露。“杭萧钢构案”、“伊世顿操纵市场案”、“汪建中操纵市场案”等一系列证券市场的欺诈行为严重损害了广大投资者的利益,并对我国证券市场的健康发展造成了严重影响。如何将证券犯罪遏制在初期阶段,其实质在于证券市场的监管是否有所作为。证券监管部门的行政处罚,通常意味着行为具有一般违法性。只有当证券违法行为的情节严重到了一定的程度之后,才有可能纳入刑事司法的管辖范围。这种递进式的关系,也就意味了行刑衔接制度的重要性。自2002年起,公安部就专门设立了证券犯罪侦查局,与证监会进行合署办公。近年来,证监会多次与公安部门联合开展专项执法行动,对证券市场较为频发的几类违法行为进行重点打击。2014年,中国共产党第十八届四中全会中通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》,更是进一步提出:“健全行政执法和刑事司法衔接机制,完善案件移送标准和程序,建立行政执法机关、公安机关、审判机关信息共享、案件通报、案件移送制度,坚决克服有案不移、有案难移、以罚代刑现象,实现行政处罚和刑事处罚无缝对接。”自此,确保有效的行刑衔接就成为了我国... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：46 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导论
    一、选题背景
    二、研究文献综述
    三、研究方法综述
第一章 近年内幕交易案件的行政处罚与刑事处罚的状况
    第一节 近年内幕交易案件的行政处罚状况
    第二节 近年内幕交易案件的刑事处罚状况
第二章 内幕交易案件的行政执法与刑事司法的衔接问题
    第一节 内幕交易案件中的行刑衔接不畅
        一、内幕交易案件公力救济系统的内部逻辑
        二、内幕交易中行政法与刑法概念界定的差异
        三、内幕交易案件的“以罚代刑”现象
        四、内幕交易的行政机关与公安部门联合执法中的问题
    第二节 内幕交易案件中的行政认定问题
        一、行政认定在内幕交易案件中的作用
        二、近年内幕交易案件中行政认定的采纳状况
        三、行政认定在内幕交易案件中的适用误区
    第三节 内幕交易案件中的证据问题
        一、内幕交易案件中刑事证据的收集
        二、内幕交易案件中行政证据向刑事证据的转化
第三章 内幕交易的行政与刑事衔接制度的完善
    第一节 完善内幕交易行刑衔接法律体系
    第二节 行政认定及行政证据在内幕交易案件中的适用
        一、内幕交易案件中行政认定的适用
        二、内幕交易案件中行政证据的适用
    第三节 美国内幕交易的行政与司法衔接制度及启示
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]内幕交易犯罪案件中的行政认定问题——以行刑衔接为视角[J]. 毛玲玲.  上海政法学院学报(法治论丛). 2019(01)
[2]行政认定的证据能力——以刑事庭审实质化为视角[J]. 刘玫,胡逸恬.  甘肃政法学院学报. 2018(06)
[3]论“以罚代刑”之行政行为的审查路径——以高某珑不服兴平市公安局行政处罚案为例[J]. 高继超.  中国案例法评论. 2017(02)
[4]浅谈证券市场内幕交易的法律监管——以美国法为比较对象[J]. 薛恒,彭滢鑫,方诗语.  时代金融. 2018(02)
[5]经济犯罪的合理边界与理性治理——顾肖荣研究员访谈[J]. 顾肖荣,涂龙科.  上海政法学院学报(法治论丛). 2017(06)
[6]公安机关在行政执法中收集的证人证言刑事证据资格——以冯某介绍、容留卖淫案为视角[J]. 李宁.  中国检察官. 2017(20)
[7]从运动式治理方式到合力式治理方式:城市基层行政执法体制变革与机制创新[J]. 叶敏.  行政论坛. 2017(05)
[8]行政认定的刑事司法审查[J]. 时延安,黄烜璇.  人民检察. 2017(17)
[9]内幕交易行为规制的行、刑关系矫正:一个实证研究[J]. 金灵.  证券法苑. 2017(02)
[10]犯罪二次性违法特征的理论与实践再探讨[J]. 江奥立,杨兴培.  江汉学术. 2016(05)



本文编号：2899010