内幕交易民事赔偿责任研究 ——以“光大乌龙指案”为例

发布时间：2020-12-11 15:57

　　内幕交易与证券市场相伴而生,内幕交易民事赔偿责任制度与内幕交易相伴而行。证券行业发展二十年来,证券市场上的内幕交易等违法行为愈演愈烈,既违反三公原则又损害众多投资者利益,同时也导致证券价格与价值渐行渐远,证券市场遭到严重破坏,难以实现证券市场的优化功能。规范证券交易行为、维护金融市场秩序、保护投资者的切身利益和社会公共利益是内幕交易损害赔偿责任制度的目的,行政、立法、司法相互交织是该制度存在的重要环境。我国“重行政、轻司法”、“重行政处罚、轻民事赔偿”的情况严重阻碍了这一制度发挥作用。完善内幕交易民事赔偿责任制度才能有效遏制内幕交易,维护投资者合法权益。因此,重新审视内幕交易民事赔偿责任显得极为必要。本文以“光大乌龙指案”为主要背景,通过对本案焦点问题的分析,指出“光大乌龙指案”中的内幕交易民事赔偿责任认定中存在的问题,对于国外立法的经验应取其精华去其糟粕,以完善我国内幕交易的民事法律责任制度。本文分为四部分。第一部分案情简介及所反映的法律问题,主要概括事情发生的经过,并对案件所反映的内幕交易民事赔偿责任的法律问题进行总结,从而提炼出三个问题:光大公司是否利用内幕信息、内幕交易民事纠纷... 

【文章来源】：辽宁大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：34 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
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序言
一、案情介绍及反映的法律问题
    （一）案情概要
        1.“光大乌龙指案”概况
        2.光大公司对投资者的民事赔偿
    （二）本案反映的法律问题
        1.光大公司是否利用内幕信息
        2.内幕交易民事纠纷解决机制如何完善
        3.光大公司损害赔偿数额是否合理
二、内幕信息的认定
    （一）内幕信息的概述
        1.内幕信息在学理上的界定标准
        2.内幕信息在立法上的界定标准
    （二）内幕信息存在的争议问题
        1.错单交易信息是否属于内幕信息
        2.错单交易信息是否披露
    （三）完善我国内幕交易信息之规定
        1.完善内幕信息内涵
        2.调整内幕信息范围
        3.完善信息公开方式
三、内幕交易民事纠纷解决机制
    （一）内幕交易民事纠纷解决机制概述
        1.我国证券民事诉讼制度选择
        2.民事诉讼中的关联行政行为
        3.证券纠纷调解制度
    （二）内幕交易民事纠纷解决机制存在的争议问题
        1.选择诉讼法方式的争议
        2.审查具体行政行为的争议
        3.证券纠纷调解制度存在的争议
    （三）内幕交易民事纠纷解决机制的完善
        1.完善我国代表人诉讼制度
        2.赋予司法对具体行政行为裁判权
        3.完善证券纠纷调解制度
四、内幕交易民事损害赔偿数额的计算
    （一）内幕交易民事损害赔偿数额的概述
    （二）光大内幕交易民事损害赔偿数额存在的争议
        1.损害赔偿数额计算方法存在的争议
        2.基准价格确定存在的争议
    （三）内幕交易民事赔偿数额计算的完善
        1.严格区分内幕交易前交易
        2.确定基准价格的合理时间
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]内幕交易违法所得司法判断规则研究[J]. 刘宪权.  中国法学. 2015(06)
[2]证券内幕交易主体范围研究[J]. 李游.  时代法学. 2015(04)
[3]我国证券内幕交易主体之理论解读与规则构建[J]. 吴昉昱.  政治与法律. 2015(07)
[4]内幕交易侵权责任因果关系的司法观察[J]. 王林清.  中外法学. 2015(03)
[5]关联方之间内幕信息传递行为认定——兼论内幕交易之利用要件[J]. 林冲.  宁夏党校学报. 2015(01)
[6]日本证券市场内幕交易规制的最新动态及借鉴——以2013年《金融商品交易法》修订为线索[J]. 段磊.  证券市场导报. 2014(06)
[7]证券内幕交易主体识别的理论基础及逻辑展开[J]. 曾洋.  中国法学. 2014(02)
[8]从美国“八爪鱼”案反观中国内幕人之认定标准[J]. 夏雅丽,李靖.  西安电子科技大学学报(社会科学版). 2014(02)
[9]光大证券事件行政处罚与民事索赔之合法性质疑[J]. 缪因知.  法学. 2014(01)
[10]对“8·16光大事件”内幕交易定性之质疑[J]. 陈洁,曾洋.  法学评论. 2014(01)

硕士论文
[1]论我国证券市场内幕交易的认定[D]. 廖艳梅.西南科技大学 2015
[2]光大证券乌龙指事件内幕交易的民事法律责任[D]. 侯美竹.上海社会科学院 2015
[3]期货交易内幕信息司法认定研究[D]. 刘聪.华中师范大学 2013
[4]我国内幕交易主体法律问题研究[D]. 翟书晓.西南政法大学 2012



本文编号：2910813