政府与社会资本合作（PPP）项目融资法律问题研究

发布时间：2017-04-09 10:00

  本文关键词：政府与社会资本合作（PPP）项目融资法律问题研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：政府与社会资本合作,简称为PPP模式,是Public-Private Partnership的缩写。通常是指政府与社会资本全面合作,共同完成应该由政府提供的公共产品和服务项目整体运作的一种合作伙伴关系。其虽产生于上世纪八十年代,但却在近些年才得到极速发展。2010年5月7日发布的《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》标志着PPP模式在我国已发展到第三阶段。现阶段,PPP模式不仅存在于我国国内的经济活动中,更以“一带一路”战略的实施为主要实践渠道,且通过中央政府对“一带一路”战略实施的推进以及各相关地方制订的具体项目的落地,呈现出快速发展的态势。然而,我国目前有关PPP模式,特别是对其中项目融资的法律规制并不完善,严重影响和制约其发展和运行。因此,本文根据我国现阶段PPP项目融资发展状况,结合我国未来发展需要,通过剖析现存问题,在借鉴英、澳等国际社会成熟经验的基础上,全面思考和构想我国完善PPP项目融资法律规制的路径与举措。本文共分为四个部分。第一部分是对PPP项目融资进行概述。从项目融资概念入手,界定了本文中所限定的狭义项目融资概念的内涵,并介绍了项目融资主要的特征和主要的融资方式。在此基础上引出PPP项目融资,并对其基本内涵以及特征、产生发展、法律主体、主要的法律关系等基础性问题进行了必要的阐述。在第二部分中,全面分析和阐述了我国PPP项目融资法律规制的现状及其存在的问题。特别是详尽地阐述了PPP模式在我国由产生到发展的一系列实践做法,并结合“一带一路”战略的实施,分析论证了PPP项目融资模式在我国乃至于在国际社会未来发展中的重要作用和巨大潜力。同时,较为详尽地分析阐述了我国目前有关PPP项目融资的具体法律规定,并指出了在有关PPP项目融资概念界定、法律框架体系构建、投融资模式具体要求、风险分担机制以及政府和社会监督等五方面存在的不足与缺失。在第三部分中,重点介绍了英国、澳大利亚两国有关PPP项目融资现行法律规制的具体内容,并从中明确地提出可为我国所借鉴的所在。鉴于英、澳两国均为PPP项目融资发展最为成熟的国家,本文从各自立法体系、风险控制、政府监督等几方面进行阐述与分析,并提出运行PPP项目融资应不仅要制定完善的法律法规,更要与之设立配套的相关运行监督机构等借鉴意见。第四部分作为本文的重点,全面阐释了完善我国PPP项目融资法律规制的具体建议。提出不仅应明确界定PPP项目融资法定概念的内涵,更应该完善相关的法律体系及其配套的框架设置；不仅要完善PPP项目融资具体的投融资方式和要求,更应该确定有效的风险分担机制及其监管模式设计和要求等五方面的具体建议。
【关键词】：PPP项目融资 社会资本 风险分担 监管
【学位授予单位】：东北财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要2-4
• abstract4-8
• 引言8-9
• 1 PPP项目融资概述9-17
• 1.1 项目融资简介9-11
• 1.1.1 项目融资的含义9-10
• 1.1.2 项目融资的主要模式10-11
• 1.2 PPP项目融资简述11-15
• 1.2.1 PPP项目融资的内涵11-13
• 1.2.2 PPP项目融资的主要特征13-14
• 1.2.3 PPP项目融资的产生与发展14-15
• 1.3 PPP项目融资主体及其彼此间的法律关系15-17
• 1.3.1 PPP项目融资法律主体15-16
• 1.3.2 PPP项目融资主体间的法律关系16-17
• 2 我国PPP项目融资法律规制的现状及现存问题17-29
• 2.1 PPP项目融资在我国的产生与发展17-21
• 2.1.1 PPP项目融资在我国境内的出现与实践17-19
• 2.1.2 PPP项目融资在“一带一路”下的扩张19-21
• 2.2 我国PPP项目融资的立法现状21-25
• 2.2.1 我国规制PPP项目融资的法律规范21-22
• 2.2.2 我国规制PPP项目融资的具体法律要求22-25
• 2.3 我国PPP项目融资法律规制现存的主要问题25-29
• 2.3.1 PPP项目融资法定内涵界定不明确25
• 2.3.2 直接规制PPP项目融资的高位阶立法及其配套法律缺失25-26
• 2.3.3 PPP项目融资的投融资方式缺乏创新26-27
• 2.3.4 融资风险分配机制不完善27-28
• 2.3.5 完善的PPP项目融资监管机制缺失28-29
• 3 英国、澳大利亚PPP项目融资法律规制的主要内容与借鉴29-36
• 3.1 英、澳PPP项目融资法律规制的主要内容29-33
• 3.1.1 英国PPP项目融资法律规制的主要内容29-31
• 3.1.2 澳大利亚PPP项目融资法律规制的主要内容31-33
• 3.2 对英、澳PPP项目融资法律规制的借鉴33-36
• 3.2.1 设立规范管理PPP项目运行的高位阶法律34
• 3.2.2 运用信息共享及物有所值原则控制风险34-35
• 3.2.3 设立独立PPP项目融资监督机构35-36
• 4 完善我国PPP项目融资法律规制的建议36-45
• 4.1 明确界定PPP项目融资法定概念的内涵36-37
• 4.1.1 界定PPP项目融资法定概念36-37
• 4.1.2 明确PPP项目融资运作程序37
• 4.2 完善PPP项目融资的高位阶立法及其配套法规37-39
• 4.2.1 制定PPP项目融资专门性立法37-38
• 4.2.2 完善PPP项目融资配套法律法规38
• 4.2.3 明确政府与社会资本的法律地位38-39
• 4.3 明确PPP项目融资具体运作的法律要求39-41
• 4.3.1 规定合理的PPP项目融资股本金比例39
• 4.3.2 拓宽债务资金来源渠道39-41
• 4.4 确立PPP项目融资风险分担机制41-43
• 4.4.1 现阶段PPP项目融资风险分担机制内容41
• 4.4.2 完善风险信息交流与公开制度41-42
• 4.4.3 明确公私双方具体风险分担内容42-43
• 4.5 确立PPP项目融资监管模式43-45
• 4.5.1 增强我国PPP项目融资监督机构独立性43
• 4.5.2 完善PPP项目融资相关金融监管体制43-45
• 结语45-46
• 参考文献46-49
• 后记49-50

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