我国非上市公众公司的监管路径研究
发布时间：2021-02-05 22:18
本文主要从应然性和实然性两个角度来分析我国非上市公众公司的法律内涵并探索出相应的监管路径。一方面从新三板市场的融资和监管实践出发,分析对我国非上市公众公司监管方式。另一方面基于学理和《公司法》、《证券法》的规定,剖析现阶段非上市公众公司应有的内涵和监管路径。本文主要提出了非上市公众公司的双层监管路径,即分别从公司和证券市场的视角对非上市公众公司进行规范:对于广义上的非上市公众公司,需通过《公司法》进行统一规范,对公司分类、股东知情权等内容做出详细规范;对有具有特殊性的非上市公众公司,如在新三板市场交易的挂牌公司,则需要通过《证券法》及相关法规进行完善,包括发行制度和差异化信息披露制度。本文正文部分除绪论和结论外,共分为六章,其主要内容如下:第一章,非上市公众公司的基本范畴。主要介绍了三个基本内容:第一,介绍了非上市公众公司产生的原因,包括清理场外市场而形成的特殊公司制度、多层次资本市场建设的需求、监管体制改革的原因以及投资者保护制度的完善原因。第二,研究了非上市公众公司法律概念的内涵和实践,介绍了我国非上市公众公司的内涵以及实践中三种情况:两网及退市公司、区域股权交易市场中的非上市公众...
【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：199 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 非上市公众公司的基本范畴
第一节 非上市公众公司的产生原因
一、清理场外市场中发行乱象,改善中小企业融资困难现状
二、构建我国多层次资本市场,完善新三板市场的制度供给
三、资本市场监管权力的变革:地方分权向中央集权的转变
四、促进投资手段多元化,完善投资者保护制度
第二节 非上市公众公司的概念及实践
一、我国非上市公众公司的概念
二、我国非上市公众公司的实践
第三节 非上市公众公司股权转让市场——新三板市场
一、新三板市场发展现状及其与非上市公众公司的关系
二、新三板市场的法律性质研究
本章小结
第二章 我国非上市公众公司的监管现状、学理基础与存在问题
第一节 非上市公众公司监管的范畴、历史与现状
一、非上市公众公司监管的范畴
二、我国非上市公众公司监管路径的历史变迁
三、我国非上市公众公司监管现状
第二节 非上市公众公司监管路径的法理基础
一、公司法路径:公司自治与公共干预
二、证券法路径:证券市场监管模式的变革与发展
三、第三条道路:公司治理的软法规制
第三节 我国非上市公众公司监管存在的问题
一、非上市公众公司的内涵和定位缺乏法理基础
二、非上市公众公司的监管模式和监管主体不明确
三、非上市公众公司监管的逻辑起点不明晰
四、非上市公众公司的信息披露制度缺乏层次化的安排
本章小结
第三章 非上市公众公司监管路径的比较研究
第一节 非上市公众公司与上市公司监管路径的区别
一、公司特征的比较分析
二、证券交易制度及场所的比较分析
三、监管路径的比较分析
第二节 非上市公众公司的域外监管经验镜检
一、非上市公众公司监管范畴的域外规范
二、非上市公众公司市场监管的域外规范
本章小结
第四章 非上市公众公司监管的双层路径
第一节 构建非上市公众公司法律监管的双层路径
一、非上市公众公司监管模式的总体框架——双层监管路径
二、公司维度:非上市公众公司概念和监管体系重构
三、市场维度:以证券发行制度和差异化信息披露为核心
第二节 非上市公众公司的监管规则制度安排
一、规则基础:《公司法》与《证券法》关系的再认识
二、非上市公众公司法律监管规则的制度安排
本章小结
第五章 公司维度:非上市公众公司的概念和监管体系重构
第一节 公众公司的概念重构
一、公众公司的概念辨析与重构
二、我国公司分类范式的重构
第二节 非上市公众公司的学理概念完善
一、非上市公众公司的概念完善
二、非上市公众公司的分类与名称
三、非上市公众公司的公司治理规则完善
第三节 对非上市公众公司的监管体系重构
一、公众公司登记制度完善
二、股东知情权与信息披露
三、现阶段的监管模式完善
本章小结
第六章 市场维度:以证券发行和差异化信息披露制度为核心
第一节 非上市公众公司的证券发行监管路径
一、公开发行制度的监管范畴界定
二、针对特定对象的公开发行制度
三、公开发行与非公开发行的互通机制——转板制度的建立
第二节 构建差异化信息披露制度
一、差异化信息披露理论内涵的完善
二、信息披露的差异化实现的可能性与具体表现形式
三、信息披露差异化的具体实现路径
本章小结
结论
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]新三板市场差异化信息披露的理论基础与路径探索[J]. 祁畅. 研究生法学. 2017(06)
[2]美国禁止一般性劝诱规则研究——兼论我国禁止一般性劝诱规则的存废[J]. 陈颖健. 证券市场导报. 2017(11)
[3]多层次资本市场中新三板市场的法律制度供给与选择[J]. 杨辉旭. 云南社会科学. 2017(03)
[4]新三板公司转板上市的定位及制度构建[J]. 赵吟. 证券法律评论. 2017(00)
[5]公司法中的合同空间——从契约法到组织法的逻辑[J]. 蒋大兴. 法学. 2017(04)
[6]美国私募发行中公开劝诱禁止的取消[J]. 彭冰. 社会科学. 2017(04)
[7]公共利益与利益衡量[J]. 梁上上. 政法论坛. 2016(06)
[8]论私法的公共性维度——“公共性私法行为”的四维体系[J]. 蒋大兴. 政法论坛. 2016(06)
[9]场外交易市场的监管:1986～2016年[J]. 罗红梅. 改革. 2016(05)
[10]事实公众公司制度研究[J]. 陈颖健. 证券市场导报. 2016(04)
博士论文
[1]公司法任意性规范研究[D]. 高诗拓.吉林大学 2017
[2]股票发行注册制下的信息披露法律问题研究[D]. 廖原.吉林大学 2016
[3]上市公司差异化信息披露研究[D]. 杨淦.西南政法大学 2015
[4]公司法律形态研究[D]. 赵吟.西南政法大学 2014
[5]非上市公众公司法律问题研究[D]. 关璐.吉林大学 2013
[6]论证券交易所对上市公司信息披露的监管[D]. 吴建忠.华东政法大学 2013
[7]证券私募发行准入制度研究[D]. 陈冰.武汉大学 2013
[8]非上市股份公司股份转让市场的制度完善[D]. 刘沛佩.华东政法大学 2013
[9]美国风险投资合同与创业企业治理法律问题研究[D]. 潘林.吉林大学 2012
[10]国际化背景下中国多层次资本市场体系及其构建研究[D]. 曾繁振.中共中央党校 2012
硕士论文
[1]我国非上市公众公司概念辨析[D]. 李鑫.西南政法大学 2014
本文编号：3019672
【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：199 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 非上市公众公司的基本范畴
第一节 非上市公众公司的产生原因
一、清理场外市场中发行乱象,改善中小企业融资困难现状
二、构建我国多层次资本市场,完善新三板市场的制度供给
三、资本市场监管权力的变革:地方分权向中央集权的转变
四、促进投资手段多元化,完善投资者保护制度
第二节 非上市公众公司的概念及实践
一、我国非上市公众公司的概念
二、我国非上市公众公司的实践
第三节 非上市公众公司股权转让市场——新三板市场
一、新三板市场发展现状及其与非上市公众公司的关系
二、新三板市场的法律性质研究
本章小结
第二章 我国非上市公众公司的监管现状、学理基础与存在问题
第一节 非上市公众公司监管的范畴、历史与现状
一、非上市公众公司监管的范畴
二、我国非上市公众公司监管路径的历史变迁
三、我国非上市公众公司监管现状
第二节 非上市公众公司监管路径的法理基础
一、公司法路径:公司自治与公共干预
二、证券法路径:证券市场监管模式的变革与发展
三、第三条道路:公司治理的软法规制
第三节 我国非上市公众公司监管存在的问题
一、非上市公众公司的内涵和定位缺乏法理基础
二、非上市公众公司的监管模式和监管主体不明确
三、非上市公众公司监管的逻辑起点不明晰
四、非上市公众公司的信息披露制度缺乏层次化的安排
本章小结
第三章 非上市公众公司监管路径的比较研究
第一节 非上市公众公司与上市公司监管路径的区别
一、公司特征的比较分析
二、证券交易制度及场所的比较分析
三、监管路径的比较分析
第二节 非上市公众公司的域外监管经验镜检
一、非上市公众公司监管范畴的域外规范
二、非上市公众公司市场监管的域外规范
本章小结
第四章 非上市公众公司监管的双层路径
第一节 构建非上市公众公司法律监管的双层路径
一、非上市公众公司监管模式的总体框架——双层监管路径
二、公司维度:非上市公众公司概念和监管体系重构
三、市场维度:以证券发行制度和差异化信息披露为核心
第二节 非上市公众公司的监管规则制度安排
一、规则基础:《公司法》与《证券法》关系的再认识
二、非上市公众公司法律监管规则的制度安排
本章小结
第五章 公司维度:非上市公众公司的概念和监管体系重构
第一节 公众公司的概念重构
一、公众公司的概念辨析与重构
二、我国公司分类范式的重构
第二节 非上市公众公司的学理概念完善
一、非上市公众公司的概念完善
二、非上市公众公司的分类与名称
三、非上市公众公司的公司治理规则完善
第三节 对非上市公众公司的监管体系重构
一、公众公司登记制度完善
二、股东知情权与信息披露
三、现阶段的监管模式完善
本章小结
第六章 市场维度:以证券发行和差异化信息披露制度为核心
第一节 非上市公众公司的证券发行监管路径
一、公开发行制度的监管范畴界定
二、针对特定对象的公开发行制度
三、公开发行与非公开发行的互通机制——转板制度的建立
第二节 构建差异化信息披露制度
一、差异化信息披露理论内涵的完善
二、信息披露的差异化实现的可能性与具体表现形式
三、信息披露差异化的具体实现路径
本章小结
结论
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]新三板市场差异化信息披露的理论基础与路径探索[J]. 祁畅. 研究生法学. 2017(06)
[2]美国禁止一般性劝诱规则研究——兼论我国禁止一般性劝诱规则的存废[J]. 陈颖健. 证券市场导报. 2017(11)
[3]多层次资本市场中新三板市场的法律制度供给与选择[J]. 杨辉旭. 云南社会科学. 2017(03)
[4]新三板公司转板上市的定位及制度构建[J]. 赵吟. 证券法律评论. 2017(00)
[5]公司法中的合同空间——从契约法到组织法的逻辑[J]. 蒋大兴. 法学. 2017(04)
[6]美国私募发行中公开劝诱禁止的取消[J]. 彭冰. 社会科学. 2017(04)
[7]公共利益与利益衡量[J]. 梁上上. 政法论坛. 2016(06)
[8]论私法的公共性维度——“公共性私法行为”的四维体系[J]. 蒋大兴. 政法论坛. 2016(06)
[9]场外交易市场的监管:1986～2016年[J]. 罗红梅. 改革. 2016(05)
[10]事实公众公司制度研究[J]. 陈颖健. 证券市场导报. 2016(04)
博士论文
[1]公司法任意性规范研究[D]. 高诗拓.吉林大学 2017
[2]股票发行注册制下的信息披露法律问题研究[D]. 廖原.吉林大学 2016
[3]上市公司差异化信息披露研究[D]. 杨淦.西南政法大学 2015
[4]公司法律形态研究[D]. 赵吟.西南政法大学 2014
[5]非上市公众公司法律问题研究[D]. 关璐.吉林大学 2013
[6]论证券交易所对上市公司信息披露的监管[D]. 吴建忠.华东政法大学 2013
[7]证券私募发行准入制度研究[D]. 陈冰.武汉大学 2013
[8]非上市股份公司股份转让市场的制度完善[D]. 刘沛佩.华东政法大学 2013
[9]美国风险投资合同与创业企业治理法律问题研究[D]. 潘林.吉林大学 2012
[10]国际化背景下中国多层次资本市场体系及其构建研究[D]. 曾繁振.中共中央党校 2012
硕士论文
[1]我国非上市公众公司概念辨析[D]. 李鑫.西南政法大学 2014
本文编号：3019672
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