我国股票公开发行注册制改革研究
发布时间：2021-02-14 00:56
随着市场经济的进一步发展,我国现行的股票公开发行核准制的缺陷和不足逐步显现,主要存在行政控制过度、“寻租”现象严重、发行审核效率低下等问题,亟待进行改革和完善。中共十八届三中全会把注册制改革作为我国资本市场改革的重要内容,之后股票公开发行注册制改革也成为了资本市场改革与发展的首要任务。按照正常程序,证监会只有在证券法修改完成后才能推出注册制改革方案,但就现阶段而言,对证券法进行修改还尚需时日。为了应对这样的情况,政府试图通过人大特别授权的方式来推进注册制改革方案。2015年12月27日,全国人大常委会通过了这项特别授权,这显示了高层大力推进注册制的坚定决心。然而,我国资本市场刚刚经历了一场“股灾”,迫切需要“休养生息”,注册制改革应当循序渐进,不可能一蹴而就。除了绪论和结语,全文共分为六个部分:第一部分从公开发行的概念着手,指出本文的研究重点即为以上市为目的的股票首次公开发行。第二部分就注册制与核准制两种理论形态进行比较分析,指出两者的本质区别在于是否进行实质性审查。第三部分对主要发达国家和地区的相关制度进行简要论述,提出我国应当充分发挥证券交易所的作用,并注重信息披露制度。第四部分重...
【文章来源】：华东交通大学江西省
【文章页数】：46 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 选题背景和意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 选题目的
1.1.3 选题意义
1.2 国内外相关研究综述
1.2.1 国外相关研究综述
1.2.2 国内相关研究综述
1.3 课题研究的重点、难点和创新点
1.3.1 课题研究的重点
1.3.2 课题研究的难点
1.3.3 课题研究的创新点
1.4 课题研究的基本思路和方法
1.4.1 基本思路
1.4.2 研究方法
第二章 股票公开发行审核制度概述
2.1 股票公开发行的概念和分类
2.1.1 股票公开发行的概念
2.1.2 股票公开发行的类型
2.2 股票公开发行审核制度及其意义
2.2.1 股票公开发行审核制度的概念
2.2.2 股票公开发行审核制度的功能与意义
第三章 股票公开发行审核制度的理论形态
3.1 注册制
3.1.1 注册制的含义及基本特征
3.1.2 注册制的监管理念
3.1.3 注册制的总体评价
3.2 核准制
3.2.1 核准制的含义基本特征
3.2.2 核准制的监管理念
3.2.3 核准制的总体评价
第四章 主要发达国家和地区股票公开发行审核制度的实践与启示
4.1 以美国、日本为代表的注册制
4.1.1 美国的股票公开发行审核制度
4.1.2 日本的股票公开发行审核制度
4.2 以英国、法国为代表的核准制
4.2.1 英国的股票公开发行审核制度
4.2.2 法国的股票公开发行审核制度
4.3 德国的“中间式”股票公开发行审核制度
4.4 我国香港地区的股票公开发行审核制度
4.5 主要发达国家和地区股票公开发行审核制度的启示
第五章 我国现行股票公开发行审核制度及其存在的主要问题
5.1 我国股票公开发行审核制度的演变过程
5.1.1 审批制
5.1.2 核准制
5.2 我国现行的股票公开发行审核制度存在的主要问题
第六章 我国实行股票公开发行注册制改革的现实意义与挑战
6.1 我国实行股票公开发行注册制改革的现实意义
6.1.1 有利于提高直接融资比重，降低银行风险
6.1.2 有利于降低企业资产负债比例，减轻企业负担
6.1.3 有利于优化居民资产配置，增加居民财产性收入
6.1.4 有利于从根本上遏制非法集资
6.2 我国实行股票公开发行注册制改革所面临的挑战
6.2.1 对监管机构监管水平的挑战
6.2.2 对保荐机构审核能力的挑战
6.2.3 对发行人公开披露信息的挑战
6.2.4 对中小投资者利益保护的挑战
6.2.5 对现有股票市场的冲击
第七章 我国实行股票公开发行注册制改革的路径选择和制度建设
7.1 我国实行股票公开发行注册制改革的实施条件和路径选择
7.2 我国实行股票公开发行注册制改革的具体制度建设
7.2.1 完善证监会的监管模式
7.2.2 建立先行赔付制度
7.2.3 建立民事赔偿责任制度
7.2.4 完善信息披露制度
7.2.5 建立严格退市制度
7.2.6 建立集体诉讼制度
第八章 结语
参考文献
个人简历 在读期间发表的学术论文
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国证券发行审核制度刍论[J]. 胡俊. 湖南商学院学报. 2014(06)
[2]日本对境外企业境内股票发行与上市规则的演变及启示[J]. 李强. 中国发展. 2014(06)
[3]香港与内地股票市场发行制度的比较研究[J]. 顾纪生,曹文斌. 当代经济管理. 2015(01)
[4]推进我国股票发行注册制改革的思考[J]. 罗安国. 企业导报. 2014(21)
[5]新股发行体制改革——注册制改革路径之辩[J]. 许婉宁. 时代金融. 2014(27)
[6]证券发行注册制改革:法理基础与实现路径[J]. 李文莉. 法商研究. 2014(05)
[7]我国新股发行监管的制度选择[J]. 韩璐. 现代商业. 2014(15)
[8]推进我国股票发行注册制改革[J]. 曹凤岐. 南开学报(哲学社会科学版). 2014(02)
[9]从根本上改革股票发行制度[J]. 孙国茂. 理论学刊. 2014(03)
[10]注册制改革难在哪里[J]. 尹中立. 中国金融. 2014(04)
硕士论文
[1]证券私募发行准入法律问题研究[D]. 刘星谷.华中师范大学 2014
[2]论我国的证券发行审核制度[D]. 李兴坤.西南政法大学 2014
[3]论改革开放以来中国行政管理体制改革的历史进程和当代启示[D]. 袁冶.湖南师范大学 2013
[4]我国证券发行审核法律制度的问题与改革[D]. 申冲.湖南大学 2011
[5]美国证券集团诉讼演进研究[D]. 张丽雁.复旦大学 2011
[6]我国股票公开发行审核制度研究[D]. 陈火文.湘潭大学 2009
[7]上市公司信息披露法律制度研究[D]. 孙慧凌.上海交通大学 2009
[8]中国企业境外上市法律监管研究[D]. 刘晓义.复旦大学 2008
[9]中国境内企业境外间接上市的法律监管问题初探[D]. 樊丹.厦门大学 2007
[10]对我国股票发行上市审核制度的研究[D]. 唐涛.东南大学 2006
本文编号：3032857
【文章来源】：华东交通大学江西省
【文章页数】：46 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 选题背景和意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 选题目的
1.1.3 选题意义
1.2 国内外相关研究综述
1.2.1 国外相关研究综述
1.2.2 国内相关研究综述
1.3 课题研究的重点、难点和创新点
1.3.1 课题研究的重点
1.3.2 课题研究的难点
1.3.3 课题研究的创新点
1.4 课题研究的基本思路和方法
1.4.1 基本思路
1.4.2 研究方法
第二章 股票公开发行审核制度概述
2.1 股票公开发行的概念和分类
2.1.1 股票公开发行的概念
2.1.2 股票公开发行的类型
2.2 股票公开发行审核制度及其意义
2.2.1 股票公开发行审核制度的概念
2.2.2 股票公开发行审核制度的功能与意义
第三章 股票公开发行审核制度的理论形态
3.1 注册制
3.1.1 注册制的含义及基本特征
3.1.2 注册制的监管理念
3.1.3 注册制的总体评价
3.2 核准制
3.2.1 核准制的含义基本特征
3.2.2 核准制的监管理念
3.2.3 核准制的总体评价
第四章 主要发达国家和地区股票公开发行审核制度的实践与启示
4.1 以美国、日本为代表的注册制
4.1.1 美国的股票公开发行审核制度
4.1.2 日本的股票公开发行审核制度
4.2 以英国、法国为代表的核准制
4.2.1 英国的股票公开发行审核制度
4.2.2 法国的股票公开发行审核制度
4.3 德国的“中间式”股票公开发行审核制度
4.4 我国香港地区的股票公开发行审核制度
4.5 主要发达国家和地区股票公开发行审核制度的启示
第五章 我国现行股票公开发行审核制度及其存在的主要问题
5.1 我国股票公开发行审核制度的演变过程
5.1.1 审批制
5.1.2 核准制
5.2 我国现行的股票公开发行审核制度存在的主要问题
第六章 我国实行股票公开发行注册制改革的现实意义与挑战
6.1 我国实行股票公开发行注册制改革的现实意义
6.1.1 有利于提高直接融资比重，降低银行风险
6.1.2 有利于降低企业资产负债比例，减轻企业负担
6.1.3 有利于优化居民资产配置，增加居民财产性收入
6.1.4 有利于从根本上遏制非法集资
6.2 我国实行股票公开发行注册制改革所面临的挑战
6.2.1 对监管机构监管水平的挑战
6.2.2 对保荐机构审核能力的挑战
6.2.3 对发行人公开披露信息的挑战
6.2.4 对中小投资者利益保护的挑战
6.2.5 对现有股票市场的冲击
第七章 我国实行股票公开发行注册制改革的路径选择和制度建设
7.1 我国实行股票公开发行注册制改革的实施条件和路径选择
7.2 我国实行股票公开发行注册制改革的具体制度建设
7.2.1 完善证监会的监管模式
7.2.2 建立先行赔付制度
7.2.3 建立民事赔偿责任制度
7.2.4 完善信息披露制度
7.2.5 建立严格退市制度
7.2.6 建立集体诉讼制度
第八章 结语
参考文献
个人简历 在读期间发表的学术论文
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国证券发行审核制度刍论[J]. 胡俊. 湖南商学院学报. 2014(06)
[2]日本对境外企业境内股票发行与上市规则的演变及启示[J]. 李强. 中国发展. 2014(06)
[3]香港与内地股票市场发行制度的比较研究[J]. 顾纪生,曹文斌. 当代经济管理. 2015(01)
[4]推进我国股票发行注册制改革的思考[J]. 罗安国. 企业导报. 2014(21)
[5]新股发行体制改革——注册制改革路径之辩[J]. 许婉宁. 时代金融. 2014(27)
[6]证券发行注册制改革:法理基础与实现路径[J]. 李文莉. 法商研究. 2014(05)
[7]我国新股发行监管的制度选择[J]. 韩璐. 现代商业. 2014(15)
[8]推进我国股票发行注册制改革[J]. 曹凤岐. 南开学报(哲学社会科学版). 2014(02)
[9]从根本上改革股票发行制度[J]. 孙国茂. 理论学刊. 2014(03)
[10]注册制改革难在哪里[J]. 尹中立. 中国金融. 2014(04)
硕士论文
[1]证券私募发行准入法律问题研究[D]. 刘星谷.华中师范大学 2014
[2]论我国的证券发行审核制度[D]. 李兴坤.西南政法大学 2014
[3]论改革开放以来中国行政管理体制改革的历史进程和当代启示[D]. 袁冶.湖南师范大学 2013
[4]我国证券发行审核法律制度的问题与改革[D]. 申冲.湖南大学 2011
[5]美国证券集团诉讼演进研究[D]. 张丽雁.复旦大学 2011
[6]我国股票公开发行审核制度研究[D]. 陈火文.湘潭大学 2009
[7]上市公司信息披露法律制度研究[D]. 孙慧凌.上海交通大学 2009
[8]中国企业境外上市法律监管研究[D]. 刘晓义.复旦大学 2008
[9]中国境内企业境外间接上市的法律监管问题初探[D]. 樊丹.厦门大学 2007
[10]对我国股票发行上市审核制度的研究[D]. 唐涛.东南大学 2006
本文编号：3032857
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