期货市场准入负面清单制度研究

发布时间：2017-04-14 09:04

  本文关键词：期货市场准入负面清单制度研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：期货市场准入制度,是期货监管机构规制市场主体进入期货市场的一项法律制度,是期货市场监管不可或缺的制度安排。我国自20世纪90年代中后期,对期货市场采取严格准入管控政策,近年来虽有放松,但依然采用“正面清单”的模式,严重抑制期货市场创新与活力,阻碍期货市场功能的发挥。十八届三中全会做出“实行统一的市场准入制度,在制定负面清单基础上,各类市场主体可依法平等进入清单之外领域”的决定。随后,中国证监会提出在证券期货领域建立负面清单制度,完善证券期货市场准入监管机制。建立期货市场准入负面清单制度,减少政府的行政审批,对进一步简政放权、建立统一的市场准入制度、充分发挥市场在资源配置中的决定性作用、激发市场主体活力等具有重要的意义。论文运用概念分析、规范分析等方法,在研究负面清单制度的基础上,结合我国期货市场的具体状况,对期货市场准入负面清单制度做了系统、全面和深入的分析,以期建立科学、合理的期货市场准入负面清单制度,为建立健全期货市场法律监管体系提供有效的理论依据与理论支撑。本文主要分为四个部分：第一部分介绍负面清单制度的产生发展、概念和法治意义,并从我国期货市场准入制度的发展历程入手,指出现行市场准入制度存在的问题,提出建立期货市场准入负面清单制度的必要性。第二部分着重论述了建立期货市场准入负面清单制度的目标与原则。为切实发挥负面清单制度的效能,提出应秉持“建立统一的期货市场准入制度,处理好政府和期货市场间的关系,限制和规范期货监管机构的公权力,保障期货交易的公平与效率”的价值目标,遵循“法治、必要性、安全、循序渐进与保护投资者利益”的基本原则。第三部分是本文的重点,探究了我国期货市场准入负面清单的实体内容。首先,分别从资产条件、股东资格、业务范围等方面对我国期货公司市场准入负面清单的内容进行梳理；其次,从期货交易所的组织形式、交易品种的上市、会员条件等方面对我国期货交易所市场准入负面清单的内容进行梳理,在此基础上制定了一份期货市场准入负面清单。第四部分探讨了建立我国期货市场准入负面清单制度的程序制度,主要包括负面清单的制定、实施与调整以及实施过程中的保障措施等。
【关键词】：期货市场 负面清单 市场准入 期货公司 期货交易所
【学位授予单位】：天津工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 中文摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 绪论9-13
• 一、研究问题的提出9-10
• 二、研究目的和意义10-11
• 三、研究方法和研究框架11-13
• 第一章 我国期货市场准入负面清单制度概述13-23
• 1.1 负面清单制度13-17
• 1.1.1 负面清单制度的产生与发展13
• 1.1.2 负面清单制度的概念13-15
• 1.1.3 建立负面清单制度的法治意义15-17
• 1.2 我国建立期货市场准入负面清单制度的必要性17-21
• 1.2.1 期货市场准入制度的现状17-19
• 1.2.2 建立期货市场准入负面清单制度的必要性19-21
• 1.3 我国建立期货市场准入负面清单制度的法治意义21-23
• 第二章 我国建立期货市场准入负面清单制度的目标、原则23-29
• 2.1 我国建立期货市场准入负面清单制度的目标23-25
• 2.1.1 处理好政府和期货市场间的关系23
• 2.1.2 建立统一的期货市场准入制度23-24
• 2.1.3 限制和规范期货监管机构的公权力24-25
• 2.1.4 保障期货交易的公平与效率25
• 2.2 我国建立期货市场准入负面清单制度的基本原则25-29
• 2.2.1 法治原则26
• 2.2.2 必要性原则26
• 2.2.3 安全原则26-27
• 2.2.4 循序渐进原则27
• 2.2.5 保护投资者利益的原则27-29
• 第三章 我国期货市场准入负面清单制度的内容29-47
• 3.1 期货公司市场准入负面清单的内容29-37
• 3.1.1 期货公司的设立30-31
• 3.1.2 期货公司的资产31-32
• 3.1.3 期货公司的股东条件一境外投资者32-34
• 3.1.4 期货公司的从业人员34
• 3.1.5 期货公司的业务范围34-37
• 3.2 期货交易所市场准入负面清单的内容37-44
• 3.2.1 期货交易所的设立37-39
• 3.2.2 交易所的组织形式39-40
• 3.2.3 期货交易品种的上市、中止、取消以及恢复40-42
• 3.2.4 期货交易所的会员—境外会员42-43
• 3.2.5 专门期货结算机构的设立43-44
• 3.3 小结44-47
• 第四章 我国期货市场准入负面清单制度的建立与实施47-53
• 4.1 期货市场准入负面清单的制定47-48
• 4.2 期货市场准入负面清单的实施与调整48-49
• 4.3 实施期货市场准入负面清单制度的保障措施49-53
• 4.3.1 建立与完善相适应的行政审批体制49-50
• 4.3.2 建立健全相适应的监管机制50
• 4.3.3 建立健全相适应的社会信用体系和激励惩戒机制50-53
• 结语53-55
• 参考文献55-59
• 发表论文和科研情况说明59-61
• 致谢61

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 王剑;对我国期货市场创新发展的几点思考[J];湖南行政学院学报;2002年05期

2 詹小娟;;浅议期货透支交易的责任承担[J];社科纵横;2006年10期

3 ;加强期货监督管理 推动期货市场发展——《期货交易管理条例》解读[J];司法业务文选;2007年12期

4 胡俞越;;产学研相结合,促进期货专业研究生教育上水平上台阶[J];浙江工商大学学报;2010年02期

5 甘大力;;中国期货市场国际化:主要问题与创新对策[J];新金融;2013年05期

6 龙步海;论建立武汉期货大市场[J];长江论坛;1994年03期

7 杨志刚;;期货向我们走来[J];理论与实践;1994年01期

8 杨生华;“通业期货案”内幕曝光[J];南风窗;1995年03期

9 朱勇坤;规范:期货市场永恒的主题[J];市场经济导报;1996年05期

10 彭真明;期货市场监管体制研究[J];华中师范大学学报(哲学社会科学版);1997年05期

中国重要会议论文全文数据库 前10条

1 屈正哲;;探求期货投资咨询服务的价值[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

2 肖成;;期货公司的发展定位与业务创新[A];第七届中国期货分析师论坛专刊[C];2013年

3 杨飞熊;张学群;吴平;;关于期货会计处理有关问题的探讨[A];2008年度中国总会计师优秀论文选[C];2009年

4 ;第八届中国期货分析师论坛[A];第八届中国期货分析师论坛专刊[C];2014年

5 刘仲元;;提升咨询服务水平 打造高质量期货投资分析报告[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

6 段文斌;;期货分析师的知识结构与专业素质[A];创新·服务·提升——与企业共成长——2012第六届中国期货分析师论坛论文集[C];2012年

7 洪守杰;;台湾期货市场投资咨询业务经验谈[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

8 冯博;;期货投资咨询业务发展思路[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

9 ;卷首语[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

10 ;卷首语[A];创新·服务·提升——与企业共成长——2012第六届中国期货分析师论坛论文集[C];2012年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 记者 李立平;加快期货立法 适应市场发展[N];证券日报;2003年

2 浙江新华期货公司 陈琳 寿亦农 郑智伟;加强期货经纪公司营业部建设与管理[N];中国证券报;2002年

3 本报记者 罗文辉;中国期货市场或到重新洗牌的转折期[N];第一财经日报;2005年

4 本报见习记者 栗新宏;期货业：火爆之中有隐忧[N];中国经济时报;2003年

5 记者 申红卫;期货市场继续保持良性发展势头[N];期货日报;2003年

6 贾玉贺;发展我国期货投资基金的构想(1)[N];期货日报;2004年

7 上海期货交易所副总经理 彭俊衡;开展期货投资基金试点万事俱备[N];证券时报;2000年

8 商报记者 苗燕;期货业应尽早实现分类监管[N];北京现代商报;2006年

9 本报记者 申林英;中国期货市场将依法“快”行 踏上新途[N];证券日报;2007年

10 本报记者　 赵彤刚;期货公司大变身前奏响起[N];中国证券报;2006年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 何瑾;五矿期货发展战略之思考[D];复旦大学;2013年

2 蔡贞云;期货公司分析型CRM系统的分析与设计[D];山东大学;2015年

3 麻良;LZ期货公司资产管理业务营销渠道研究[D];华北电力大学;2015年

4 宋晋荣;期货会员系统中程序化交易模块的设计与实现[D];大连理工大学;2015年

5 张晓明;G期货公司资产管理业务策略研究[D];大连理工大学;2015年

6 黄海生;券商系期货公司发展战略研究[D];复旦大学;2013年

7 邵佳;期货投资者人格特质对投资行为影响的研究[D];南昌大学;2015年

8 胡卫东;HY期货发展环境分析与战略选择[D];苏州大学;2015年

9 赵璐;我国期货私募发展存在问题及对策研究[D];天津财经大学;2014年

10 张嘉毅;新“国九条”背景下对期货市场监管制度的思考[D];安徽大学;2016年

  本文关键词：期货市场准入负面清单制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：305647