有限合伙私募股权基金管理人信义义务研究
发布时间：2021-04-08 17:28
私募股权基金近些年来发展的如火如荼,根据2018年1月底中国证券投资基金业协会公布的最新数据来看,私募基金总规模已经达到了11.76万亿元,已登记的私募基金管理人有22883家,私募股权基金在其中占据着重要的地位。私募股权基金的形式多样,有公司制、契约制和合伙制,但从2006年新《合伙企业法》颁布之后,有限合伙制私募股权凭借着其优势成为了主流,有力地推动了私募股权基金的发展。然而在其发展过程中也不可避免的出现了许多问题,基金管理人作为基金的经营管理者,违背信义义务损害投资人利益的情况并不少见,比如披着有限合伙私募股权的外衣进行非法集资、私自挪用基金财产等等。如何解决实践中出现的问题需要我们从基金管理人的角度去进行规制。我国在近些年来也发布了一系列法律法规来规范私募基金的发展,《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等等,为我们规范基金管理人的行为提供了法律依据。本文将主要从四个方面对有限合伙私募股权基金管理人的信义义务进行研究,结合理论和实践寻求规范基金管理人信义义务的途径。第一部分是基金管理人信义义务的理论基础,主要分析其产生的基础信义关系、主要内容,并分析其在有限合伙制...
【文章来源】：山西财经大学山西省
【文章页数】：47 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外文献综述
1.3 研究内容与方法
1.4 主要工作和创新
1.5 论文的基本结构
第2章 有限合伙私募股权基金管理人信义义务理论基础
2.1 忠实义务
2.1.1 公平对待义务
2.1.2 公平交易义务
2.1.3 竞业禁止义务
2.2 注意义务
2.2.1 审慎投资义务
2.2.2 了解投资人义务
2.2.3 亲自管理义务
2.3 诚信义务
2.3.1 合规义务
2.3.2 信息披露义务
2.4 小结
第3章 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务现状分析
3.1 我国有限合伙私募股权基金管理人义务法律规范现状
3.1.1 一般法源
3.1.2 特别法源
3.2 我国有限合伙私募股权基金管理人违反信义义务的表现
3.2.1 非法集资骗局
3.2.2 信息披露违法
3.2.3 挪用私募基金财产
3.3 小结
第4章 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务缺失原因及风险分析
4.1 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务缺失原因
4.1.1 信用制度不完善
4.1.2 普通合伙人和有限合伙人信息不对称
4.1.3 有限合伙制私募股权内部治理机制的异化
4.2 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务缺失之风险分析
4.2.1 逆向选择
4.2.2 道德风险
4.3 小结
第5章 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务法律规制完善
5.1 中美有限合伙私募股权基金管理人信义义务之研究
5.1.1 美国有限合伙私募股权基金管理人信义义务的规范现状
5.1.2 中美有限合伙私募股权基金管理人信义义务之对比
5.2 完善我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务的建议
5.2.1 完善有限合伙私募股权基金管理人信义义务的相关法律法规
5.2.2 构建基金管理人信用体系
5.2.3 完善信息披露制度
5.2.4 明确有限合伙私募股权基金管理人无限责任的实现路径
5.3 小结
结论与展望
1、结论
2、展望
参考文献
致谢
攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况
【参考文献】：
期刊论文
[1]合伙协议治理规则属性的法律分析——以有限合伙制私募股权基金治理为视角[J]. 陈翔. 安徽大学学报(哲学社会科学版). 2016(04)
[2]“安全港规则”研究——以有限合伙制私募股权基金治理为视角[J]. 陈翔. 商事法论集. 2016(01)
[3]私募基金管理人义务统合论[J]. 许可. 北方法学. 2016(02)
[4]有限合伙型私募股权基金监管及合伙人契约关系研究[J]. 徐灵燕. 现代经济信息. 2016(01)
[5]私募股权基金管理人信义义务研究[J]. 肖宇,许可. 现代法学. 2015(06)
[6]安全港条款在有限合伙基金中的嬗变与重构——基于有限责任与管理权之矛盾的视角[J]. 刘惠明,赵宇峰. 行政与法. 2014(06)
[7]有限合伙型私募股权投资基金内部治理的异化和重构[J]. 吴永刚,李建伟. 证券市场导报. 2013(06)
[8]通过豁免的规制——美国私募基金规制政策的变迁和启示[J]. 毛海栋. 法学评论. 2013(01)
[9]有限合伙制私募股权基金公司治理的法律机制构建——基于中小投资者利益保护的视角[J]. 万国华. 理论探索. 2012(02)
[10]有限合伙制私募股权基金中公司作为普通合伙人的法律分析[J]. 田小芳. 山西高等学校社会科学学报. 2011(04)
博士论文
[1]私募股权基金法律制度研究[D]. 吕海宁.大连海事大学 2013
[2]私募股权基金与中国中小企业公司治理研究[D]. 蒋悦炜.上海交通大学 2012
[3]中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D]. 张红梅.中国政法大学 2011
[4]私募基金监管法律问题研究[D]. 彭夯.复旦大学 2011
[5]我国有限合伙私募股权基金治理研究[D]. 潘从文.西南财经大学 2010
[6]我国私募股权投资的融资研究[D]. 王磊.西北大学 2009
[7]中国私募股权基金发展论[D]. 朱奇峰.厦门大学 2009
硕士论文
[1]有限合伙型PE基金管理人信义义务之完善研究[D]. 杨飞.华东政法大学 2014
[2]有限合伙制私募股权基金管理人义务研究[D]. 许颖.华东政法大学 2014
本文编号：3125950
【文章来源】：山西财经大学山西省
【文章页数】：47 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外文献综述
1.3 研究内容与方法
1.4 主要工作和创新
1.5 论文的基本结构
第2章 有限合伙私募股权基金管理人信义义务理论基础
2.1 忠实义务
2.1.1 公平对待义务
2.1.2 公平交易义务
2.1.3 竞业禁止义务
2.2 注意义务
2.2.1 审慎投资义务
2.2.2 了解投资人义务
2.2.3 亲自管理义务
2.3 诚信义务
2.3.1 合规义务
2.3.2 信息披露义务
2.4 小结
第3章 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务现状分析
3.1 我国有限合伙私募股权基金管理人义务法律规范现状
3.1.1 一般法源
3.1.2 特别法源
3.2 我国有限合伙私募股权基金管理人违反信义义务的表现
3.2.1 非法集资骗局
3.2.2 信息披露违法
3.2.3 挪用私募基金财产
3.3 小结
第4章 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务缺失原因及风险分析
4.1 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务缺失原因
4.1.1 信用制度不完善
4.1.2 普通合伙人和有限合伙人信息不对称
4.1.3 有限合伙制私募股权内部治理机制的异化
4.2 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务缺失之风险分析
4.2.1 逆向选择
4.2.2 道德风险
4.3 小结
第5章 我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务法律规制完善
5.1 中美有限合伙私募股权基金管理人信义义务之研究
5.1.1 美国有限合伙私募股权基金管理人信义义务的规范现状
5.1.2 中美有限合伙私募股权基金管理人信义义务之对比
5.2 完善我国有限合伙私募股权基金管理人信义义务的建议
5.2.1 完善有限合伙私募股权基金管理人信义义务的相关法律法规
5.2.2 构建基金管理人信用体系
5.2.3 完善信息披露制度
5.2.4 明确有限合伙私募股权基金管理人无限责任的实现路径
5.3 小结
结论与展望
1、结论
2、展望
参考文献
致谢
攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况
【参考文献】：
期刊论文
[1]合伙协议治理规则属性的法律分析——以有限合伙制私募股权基金治理为视角[J]. 陈翔. 安徽大学学报(哲学社会科学版). 2016(04)
[2]“安全港规则”研究——以有限合伙制私募股权基金治理为视角[J]. 陈翔. 商事法论集. 2016(01)
[3]私募基金管理人义务统合论[J]. 许可. 北方法学. 2016(02)
[4]有限合伙型私募股权基金监管及合伙人契约关系研究[J]. 徐灵燕. 现代经济信息. 2016(01)
[5]私募股权基金管理人信义义务研究[J]. 肖宇,许可. 现代法学. 2015(06)
[6]安全港条款在有限合伙基金中的嬗变与重构——基于有限责任与管理权之矛盾的视角[J]. 刘惠明,赵宇峰. 行政与法. 2014(06)
[7]有限合伙型私募股权投资基金内部治理的异化和重构[J]. 吴永刚,李建伟. 证券市场导报. 2013(06)
[8]通过豁免的规制——美国私募基金规制政策的变迁和启示[J]. 毛海栋. 法学评论. 2013(01)
[9]有限合伙制私募股权基金公司治理的法律机制构建——基于中小投资者利益保护的视角[J]. 万国华. 理论探索. 2012(02)
[10]有限合伙制私募股权基金中公司作为普通合伙人的法律分析[J]. 田小芳. 山西高等学校社会科学学报. 2011(04)
博士论文
[1]私募股权基金法律制度研究[D]. 吕海宁.大连海事大学 2013
[2]私募股权基金与中国中小企业公司治理研究[D]. 蒋悦炜.上海交通大学 2012
[3]中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D]. 张红梅.中国政法大学 2011
[4]私募基金监管法律问题研究[D]. 彭夯.复旦大学 2011
[5]我国有限合伙私募股权基金治理研究[D]. 潘从文.西南财经大学 2010
[6]我国私募股权投资的融资研究[D]. 王磊.西北大学 2009
[7]中国私募股权基金发展论[D]. 朱奇峰.厦门大学 2009
硕士论文
[1]有限合伙型PE基金管理人信义义务之完善研究[D]. 杨飞.华东政法大学 2014
[2]有限合伙制私募股权基金管理人义务研究[D]. 许颖.华东政法大学 2014
本文编号：3125950
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