上市公司创始人与投资股东控制权之争法律问题分析 ——基于多案例研究
发布时间：2021-04-11 21:39
“公司控制权”是建立在公司股东对公司的所有权基础上衍生的经济性权利。其产生在本质上是一种不同以往的利益表现形式,主要源于公司各个主体间的利益较量与冲突。在公司的发展和上市过程中,创始人控制权的稳定与有效行使,是基于股东间的契约信任并能够对提高公司运行效率产生重大影响的一环。鉴于近年来我国诸多上市公司身陷控制权纷争,致使公司经营遭受重创,同时给资本市场带来恶劣冲击的情况,法律监管及合规制度对于创始人维持企业控制权和防止“恶意收购”提出了更高的要求。本文期望拓展公司治理研究领域中有关控制权主题的研究,针对上市公司创始人与投资股东的控制权争夺这一经济法领域的热议问题,以创始人控制权维持的方案设计及法律规制为研究对象,运用案例分析、比较分析等方法,同时借鉴美国公司法中的成功经验及理论,为融资过程中因股权稀释而面临控制权争夺风险的创始人在公司治理结构设计、融资选择等方面提供一定的法律建议和实践启示。
【文章来源】：上海交通大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：52 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导论
一、问题的提出
二、研究方法
（一）理论性研究
（二）案例性研究
（三）对比性研究
三、研究思路及样本
（一）研究思路的选择
（二）研究样本的选择
（三）数据来源的选择
四、研究意义
第一章 公司控制制度与治理结构法律分析
第一节 公司控制制度理论概述
第二节 公司控制外部要素与内部要素
一、公司控制中的“外部要素”
二、公司控制中的“内部要素”
第三节 常见公司控制模式及法律分析
一、“内部控制+外部控制”模式及法律分析
二、“契约控制+关系控制”模式及法律分析
第二章 “公司控制权”的学理分析
第一节 “公司控制权”的涵义
一、“公司控制权”的词义解释
二、“公司控制权”的学理解释
第二节 “公司控制权”的研究主题
一、控制权转移与利益侵占
二、创始股东的控制权威
三、控制权与现金流权的分离
第三章 我国上市公司创始人控制权争夺典型案例解析
第一节 创始人控制权争夺失利案例研究
一、万科控制权之争案例
二、雷士控制权之争案例
三、上海家化控制权之争案例
四、小结
第二节 上市公司创始人控制权维持案例
一、腾讯一致行动协议案例
二、京东投票权与股权分离案例
三、阿里巴巴控制董事提名权案例
四、蚂蚁金服有限合伙架构案例
五、小结
第三节 我国上市公司控制权问题法律分析
一、股权控制结构法律分析
二、公司治理结构法律分析
三、日常经营管理制度法律分析
第四章 美国上市公司控制权维持法律制度的分析与借鉴
第一节 美国上市公司控制权维持制度演变
第二节 美国公司控制权维持制度及相关法律
一、双层股权制度及法律规则
二、表决权信托制度及法律规则
三、代理投票权制度及法律规则
第三节 美国公司控制权维持案例研究
一、Facebook控制权案例
二、克朗“毒丸计划”控制权案例
三、小结
第五章 我国上市公司创始人控制权维持方案及法律建议
第一节 股权层面的控制权维持方案设计
一、保持绝对或相对控股,保留否决权
二、分离投票权与股权,掌握多数投票权
（一）逐步开放双层股权制度
（二）拓展表决权信托制度
（三）加强代理投票权制度监管
第二节 公司治理结构层面的控制权维持方案设计
一、控制董事会席位比例
二、有效依托合伙架构
三、采取一致行动协议
第三节 公司经营管理层面控制权维持方案设计
一、创始人兼任管理层领导者
二、借助创始人社会资本资源
三、强化合法合规意识,遵循契约精神
四、运用SWOT架构管理决策
第六章 总结与展望
一、研究总结
二、研究不足与展望
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]中国公司海外上市双层股权选择的影响因素验证——基于美国NASDAQ市场分析[J]. 王媛,傅康生. 财会月刊. 2017(29)
[2]低持股比情况下创始人控制权的保持[J]. 葛国庆. 现代商业. 2017(16)
[3]控制权争夺战——对“宝能收购万科案”的法律分析[J]. 张斌. 公司法律评论. 2016(00)
[4]合伙人制度与创业团队控制权安排模式选择——基于阿里巴巴的案例研究[J]. 郑志刚,邹宇,崔丽. 中国工业经济. 2016(10)
[5]创始家族对上市公司价值的影响:一个综述[J]. 裘益政,徐莎. 财务研究. 2016(05)
[6]科技创新型企业的双层股权结构研究——基于京东和阿里巴巴的案例分析[J]. 宋建波,文雯,张海晴. 管理案例研究与评论. 2016(04)
[7]万科股权之争迎来“高潮”,负面影响发酵[J]. 谢玮. 中国经济周刊. 2016(26)
[8]蚂蚁金服的发展现状与趋势研究[J]. 夏杉珊,王明宇,李晓. 中国商论. 2015(36)
[9]雷士照明控制权之争对创业者的启示[J]. 沙敏. 现代企业. 2015(09)
[10]控制权更替的相关研究——以上海家化为例[J]. 丁宇彤. 商业经济. 2015(07)
本文编号：3132003
【文章来源】：上海交通大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：52 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导论
一、问题的提出
二、研究方法
（一）理论性研究
（二）案例性研究
（三）对比性研究
三、研究思路及样本
（一）研究思路的选择
（二）研究样本的选择
（三）数据来源的选择
四、研究意义
第一章 公司控制制度与治理结构法律分析
第一节 公司控制制度理论概述
第二节 公司控制外部要素与内部要素
一、公司控制中的“外部要素”
二、公司控制中的“内部要素”
第三节 常见公司控制模式及法律分析
一、“内部控制+外部控制”模式及法律分析
二、“契约控制+关系控制”模式及法律分析
第二章 “公司控制权”的学理分析
第一节 “公司控制权”的涵义
一、“公司控制权”的词义解释
二、“公司控制权”的学理解释
第二节 “公司控制权”的研究主题
一、控制权转移与利益侵占
二、创始股东的控制权威
三、控制权与现金流权的分离
第三章 我国上市公司创始人控制权争夺典型案例解析
第一节 创始人控制权争夺失利案例研究
一、万科控制权之争案例
二、雷士控制权之争案例
三、上海家化控制权之争案例
四、小结
第二节 上市公司创始人控制权维持案例
一、腾讯一致行动协议案例
二、京东投票权与股权分离案例
三、阿里巴巴控制董事提名权案例
四、蚂蚁金服有限合伙架构案例
五、小结
第三节 我国上市公司控制权问题法律分析
一、股权控制结构法律分析
二、公司治理结构法律分析
三、日常经营管理制度法律分析
第四章 美国上市公司控制权维持法律制度的分析与借鉴
第一节 美国上市公司控制权维持制度演变
第二节 美国公司控制权维持制度及相关法律
一、双层股权制度及法律规则
二、表决权信托制度及法律规则
三、代理投票权制度及法律规则
第三节 美国公司控制权维持案例研究
一、Facebook控制权案例
二、克朗“毒丸计划”控制权案例
三、小结
第五章 我国上市公司创始人控制权维持方案及法律建议
第一节 股权层面的控制权维持方案设计
一、保持绝对或相对控股,保留否决权
二、分离投票权与股权,掌握多数投票权
（一）逐步开放双层股权制度
（二）拓展表决权信托制度
（三）加强代理投票权制度监管
第二节 公司治理结构层面的控制权维持方案设计
一、控制董事会席位比例
二、有效依托合伙架构
三、采取一致行动协议
第三节 公司经营管理层面控制权维持方案设计
一、创始人兼任管理层领导者
二、借助创始人社会资本资源
三、强化合法合规意识,遵循契约精神
四、运用SWOT架构管理决策
第六章 总结与展望
一、研究总结
二、研究不足与展望
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]中国公司海外上市双层股权选择的影响因素验证——基于美国NASDAQ市场分析[J]. 王媛,傅康生. 财会月刊. 2017(29)
[2]低持股比情况下创始人控制权的保持[J]. 葛国庆. 现代商业. 2017(16)
[3]控制权争夺战——对“宝能收购万科案”的法律分析[J]. 张斌. 公司法律评论. 2016(00)
[4]合伙人制度与创业团队控制权安排模式选择——基于阿里巴巴的案例研究[J]. 郑志刚,邹宇,崔丽. 中国工业经济. 2016(10)
[5]创始家族对上市公司价值的影响:一个综述[J]. 裘益政,徐莎. 财务研究. 2016(05)
[6]科技创新型企业的双层股权结构研究——基于京东和阿里巴巴的案例分析[J]. 宋建波,文雯,张海晴. 管理案例研究与评论. 2016(04)
[7]万科股权之争迎来“高潮”,负面影响发酵[J]. 谢玮. 中国经济周刊. 2016(26)
[8]蚂蚁金服的发展现状与趋势研究[J]. 夏杉珊,王明宇,李晓. 中国商论. 2015(36)
[9]雷士照明控制权之争对创业者的启示[J]. 沙敏. 现代企业. 2015(09)
[10]控制权更替的相关研究——以上海家化为例[J]. 丁宇彤. 商业经济. 2015(07)
本文编号：3132003
本文链接：https://www.wllwen.com/falvlunwen/jingjifalunwen/3132003.html
