上市公司中小股东知情权保护之法律制度的研究

发布时间：2021-04-28 07:41

　　在现代上市公司的经营管理过程中,公司的所有权与经营权相分离,上市公司的经营管理活动多由大股东和董事会以及高级管理人员控制,中小股东并不直接参与公司的经营和管理事务。基于资本多数决原则和委托代理理论分析,上市公司大股东往往对获取上市公司的经营管理信息具有天然的优势,而上市公司中小股东却遭受着信息不对称的困惑,即上市公司中小股东的知情权普遍得不到合理的保障。通过对我国上市公司经营管理状况观察,发现上市公司中获取信息处于弱势地位的中小股东的权益屡遭侵害,经过分析得出其根本原因主要是上市公司中小股东的知情权得不到保障。上市公司中小股东的特点是人数较多,专业知识匮乏,常有投机心理,但他们是上市资本市场最活跃分子,为上市资本市场带来了大量的流动资本,他们对上市公司募集资本有着重要的意义。他们的现状是容易被大股东或者大股东操控的管理层侵害权益,俗称被“割韭菜”。本文将通过对相关领域委托代理理论、信息不对称理论、内幕交易理论、财务欺诈与舞弊理论的学习和研究,运用文献研究法、文本分析法、比较分析法等方法,从上市公司中小股东消极知情权和积极知情权两个分类入手对查阅、质询制度和信息披露制度进行研究,对我国现... 

【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
绪论
    一、选题背景及研究意义
        (一)选题背景
        (二)研究意义
    二、研究现状及文献综述
        (一)研究现状
        (二)国内文献综述
        (三)国外文献综述
    三、研究重点及研究方法
        (一)研究重点
        (二)研究方法
第一章 上市公司中小股东知情权保护的内容
    一、上市公司中小股东知情权的理论概述
        (一)上市公司中小股东知情权的概念
        (二)上市公司中小股东知情权的性质
        (三)上市公司中小股东知情权的内容
    二、上市公司中小股东行使知情权的理论基础
        (一)委托代理理论
        (二)信息不对称理论
        (三)内幕交易理论
        (四)财务欺诈与舞弊理论
    三、上市公司中小股东对知情权的要求
        (一)获取信息的真实性要求
        (二)获取信息的完整性要求
        (三)获取信息的准确性要求
        (四)获取信息的及时性要求
        (五)获取信息的公平性要求
第二章 我国股东查询、质询制度对中小股东知情权的保护
    一、股东查阅制度
        (一)查阅主体
        (二)查阅范围
        (三)救济程序
    二、股东质询制度
        (一)我国质询制度的立法现状
        (二)质询主体
        (三)与查阅权的联系
第三章 我国信息披露制度对中小股东知情权的保护
    一、信息披露的主体及内容
        (一)信息披露的权利主体
        (二)信息披露的义务主体
        (三)信息披露的内容
    二、违反信息披露制度的行为及民事责任制度
        (一)虚假陈述行为
        (二)民事责任制度
第四章 对域外国家或地区中小股东知情权保护法律制度的探究
    一、对英美法系国家或地区中小股东知情权保护法律制度的探究
        (一)美国中小股东知情权保护的法律制度
        (二)英国中小股东知情权保护的法律制度
        (三)香港中小股东知情权保护的法律制度
    二、对大陆法系国家或地区中小股东知情权保护法律制度的探究
        (一)德国中小股东知情权保护的法律制度
        (二)法国中小股东知情权保护的法律制度
        (三)日本中小股东知情权保护的法律制度
    三、本章小结
第五章 完善我国上市公司中小股东知情权保护法律制度的建议
    一、在实体方面完善上市公司中小股东知情权保护法律制度的建议
        (一)查阅制度的完善建议
        (二)质询制度的完善建议
        (三)信息披露制度的完善建议
        (四)检查人任选制度的引入
    二、在救济制度方面完善上市公司中小股东知情权保护法律制度的建议
        (一)查阅权救济制度的完善
        (二)质询权救济制度的完善
        (三)信息披露救济程序的完善
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]如何保护上市公司小股东合法权益[J]. 姜智.  法制博览. 2019(14)
[2]上市公司中小投资者知情权保障合理性分析[J]. 杨延兴.  法制博览. 2018(11)
[3]试论虚假陈述民事责任制度的完善[J]. 王利明.  证券法苑. 2015(01)
[4]股东质询权与其它共益性股东权利之间的关系[J]. 刘晶晶.  湖南科技学院学报. 2015(02)
[5]股东知情权的层级结构及其展开——以八个国家、地区的立法比较研究为背景[J]. 李建伟.  暨南学报(哲学社会科学版). 2012(08)
[6]论我国上市公司会计信息披露制度的完善——基于商业秘密保护与信息披露制度冲突的视角[J]. 李建龙.  法制与经济(中旬). 2011(11)
[7]美国和日本公司治理主权模式的法律和制度特点[J]. 佐藤孝弘.  兰州学刊. 2011(01)
[8]论证券市场内幕交易之法律内涵及规制理论[J]. 陈晓明,李志尧.  中小企业管理与科技(上旬刊). 2009(12)
[9]论股东知情权的权利结构及其立法命题[J]. 李建伟,姚晋升.  暨南学报(哲学社会科学版). 2009(03)
[10]解读日本2005年公司法的大修订[J]. 刘小勇.  太平洋学报. 2007(01)

博士论文
[1]上市公司信息披露法律规制研究[D]. 程茂军.华东政法大学 2017
[2]国际证券市场信息披露监管制度研究[D]. 刘慧娟.对外经济贸易大学 2014
[3]信息不对称、会计稳健性与中小股东利益保护[D]. 徐昊.南开大学 2012
[4]上市公司股东知情权研究[D]. 蓝寿荣.华中科技大学 2005

硕士论文
[1]我国证券信息披露民事责任制度研究[D]. 陈亚楠.新疆大学 2019
[2]股东知情权司法救济的实证研究[D]. 王瑶.黑龙江大学 2019
[3]证券虚假陈述民事责任因果关系推定研究[D]. 何信龙.吉林大学 2018
[4]股东知情权主体研究[D]. 方轩子.华东政法大学 2018
[5]中小股东权益侵害及保护措施[D]. 李琦.首都经济贸易大学 2016
[6]上市公司非控股股东知情权保护研究[D]. 苏振华.南昌大学 2012
[7]股东知情权制度比较研究[D]. 邵亚香.中国政法大学 2009
[8]股东质询权法律制度研究[D]. 李金明.吉林大学 2006
[9]股东知情权制度研究[D]. 李林.上海社会科学院 2006



本文编号：3165094