我国商业银行海外权益保护研究

发布时间：2017-04-20 20:09

  本文关键词：我国商业银行海外权益保护研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着我国综合实力快速发展以及银行业国际化进程加快,各国间金融市场相互联系正在不断加深。自1981年11月中国银行纽约分行成立,率先走出国门。为了满足我国银行及企业海外业务拓展和资金需求,工商银行、农业银行、建设银行、招商银行目前都已经分别在美国设立了海外分支机构,这些分支机构是跨国银行在海外开拓市场的重要组成部分。然而我国银行海外扩张经营的道路并非一帆风顺。尤其是2001年美国“9.11事件”发生后,时任美国总统的布什通过了《爱国者法案》。该法案中317条以对“非本国领土内洗钱活动的长臂司法管辖为题”。该法案里明确规定了:“如果某一外国或者某根据外国法律法规设立的金融机构参与了洗钱的活动,美国当地法院只要按照《美国联邦民事诉讼规则》或者分支机构所在地法律法规对涉案机构送达了法定诉讼文书,就可以对涉案的银行及其分支机构获得司法管辖权”,并且在同法案第319条进一步规定了美国的司法主管机关有权针对该账户采取冻结、扣押以及没收等强制手段。当前,凡是在美国设有银行分支机构的,都可能面临上述法案第317条的管辖规定,以及319条的强制扣押存款的风险。本文除导言和后记两部分外,一共分为三个章节:第一章提出问题,简述中国的银行海外分支机构在经营过程中受到的法律风险以及具体面临的法律风险,以及中国的银行在应对美国长臂管辖的风险过程中在国内发生相关联的诉讼案件情况。第二章从我国银行对于该类长臂管辖提出的抗辩策略以及美国法院最终判决内容进行分析。主要从实体部分的国际礼让原则,国内法的依据以及程序部分的送达抗辩,整理从现在美国法院对于此类银行案件的裁判思路,为未来相关的案件提出有参考性的抗辩意见。第三章为着重分析我国国内立法对于商业银行在海外权益保障的现状和缺陷,并结合全文内容提出目前我国国内的相应主管机关可采取的解决完善方案的建议。
【关键词】：长臂管辖 分支机构 抗辩 强制措施 商业银行法
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.281
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-8
• 导言8-13
• 一、问题的概述8-9
• 二、研究价值及意义9
• 三、文献综述9-11
• 四、主要研究方法11-12
• 五、论文结构12
• 六、论文主要创新及不足12-13
• 第一章 问题的提出13-25
• 第一节 商业银行海外风险界定13-18
• 一、诉讼风险13-18
• 二、处罚风险18
• 第二节 美国法院长臂管辖对银行利益的影响18-25
• 一、长臂管辖的扩张18-23
• 二、我国银行受到的影响23-25
• 第二章 银行可采的抗辩策略分析25-32
• 第一节 国际礼让原则的抗辩25-29
• 一、美国法院的判决25-27
• 二、我国相关立法现状27-29
• 第二节 送达方式的抗辩29-32
• 一、美国法院的判决29-30
• 二、我国关于送达的规定30-32
• 第三章 我国商业银行国内立法的缺陷与完善思考32-36
• 第一节 我国目前对海外商业银行管理的缺陷32-33
• 一、银行业监管的立法体系不完善32
• 二、银行信息保密机制有待完善32-33
• 第二节 我国未来可采取的解决方案33-36
• 一、尽快制定新的《境外金融机构管理办法》33-34
• 二、制定金融信息隐私保护法34
• 三、加强跨国银行监管的国际合作34-36
• 结语36-37
• 参考文献37-41
• 在读期间发表的学术论文与研究成果41-42
• 后记42-43

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