我国股权众筹的法律风险与规制研究
发布时间：2021-05-31 16:01
近年来,各种各样的互联网金融模式破土而出,互联网金融在中国日渐成为经济发展的重要潮流。股权众筹作为众多互联网金融模式中的一种,其利用网络技术打破了地域限制、降低了时间成本,为初创企业及小微企业的融资开辟了新的途径,同时也为普通民众参与投资提供了更多机会与便捷的渠道。然而,股权众筹自2011年进入中国后,其发展并非一路坦途,如今正处于行业洗牌阶段的股权众筹仍然游走在法律“红线”边缘,参与主体仍面临着诸多的法律风险,投资者的权益仍不能得到有效保护。主要原因有,一是现行有关法律法规严重阻碍了股权众筹的健康发展,二是指引和规范股权众筹健康发展的法律法规严重缺失。为了降低法律风险,解决初创企业及小微企业融资难、融资贵的问题,我国急迫需要建立完善的股权众筹法律规制体系。本文以股权众筹为线索,以股权众筹参与主体所面临的法律风险为切入点,在分析了法律风险产生的原因以及各参与主体所面临的法律风险之后,借鉴域外先进经验对我国股权众筹的法律规制提出建设性意见。全文除绪论和结语之外,分为四个部分。第一部分为股权众筹的概述。首先,对股权众筹的概念和特征、发展状况作了介绍。其次,对股权众筹运作模式及流程、参与主体...
【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：50 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
一、研究背景和意义
二、研究思路、内容及重点
三、文献综述
四、研究方法
第一章 股权众筹概述
1.1 股权众筹的涵义和特征
1.2 股权众筹的发展状况
1.3 股权众筹参与主体之间的法律关系
1.3.1 融资者、投资者与股权众筹平台之间的法律关系
1.3.2 融资者与投资者之间的法律关系
1.3.3 股权众筹平台与第三方支付机构之间的法律关系
1.4 股权众筹的运作模式与流程
1.4.1 股权众筹的运作模式
1.4.2 股权众筹的运作流程
第二章 我国股权众筹规制状况及法律风险分析
2.1 我国股权众筹规制状况
2.2 我国股权众筹法律风险的原因分析
2.2.1 股权众筹的合法性尚未完全确立
2.2.2 规制股权众筹的法律缺失
2.2.3 股权众筹与现行法律法规相悖
2.3 股权众筹参与主体的法律风险
2.3.1 股权众筹平台的法律风险
2.3.2 融资者的法律风险
2.3.3 投资者的法律风险
第三章 域外股权众筹法律规制的经验及借鉴
3.1 美国股权众筹的法律规制
3.2 英国股权众筹的法律规制
3.3 欧盟股权众筹的法律规制
3.4 域外股权众筹法律规制对我国的启示
第四章 我国股权众筹法律规制的建议
4.1 确立股权众筹小额公开的合法地位并对其豁免
4.2 对《刑法》中非法集资类犯罪条款进行调整
4.3 具体制度的完善
4.3.1 完善股权众筹平台的准入制度
4.3.2 对投资者进行分类并限制其投资额度
4.3.3 引入“领投+跟投”模式并建立领投人规则
4.3.4 建立资金托管制度
4.3.5 完善投资者的退出与救济制度
4.3.6 完善监管体系
4.3.7 加快征信体系的建设
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]互联网平台证券发行法律制度探析[J]. 白牧蓉. 证券法律评论. 2017(00)
[2]我国股权众筹市场的监管体制、方式和原则[J]. 魏琼,吕金蓬. 商业经济研究. 2017(02)
[3]股权众筹监管的国际比较与启示——以投资者适当性制度为视角[J]. 朱颖. 贸大法律评论. 2016(00)
[4]中国股权众筹风险及其防范[J]. 徐京平,王润珩. 宏观经济研究. 2016(09)
[5]股权众筹监管经验的跨国比较及启示——基于激励相容视角的分析[J]. 卜亚. 华东经济管理. 2016(09)
[6]股权众筹促进“双创”的规范化发展路线——以欧洲经验为借鉴[J]. 胡滨,郑联盛. 国家行政学院学报. 2016(04)
[7]我国股权众筹领投融资法律风险防范制度研究[J]. 马其家,樊富强. 河北法学. 2016(09)
[8]论领投人模式下股权众筹法律风险及其应对方案[J]. 王建文,郭梦川. 行政与法. 2016(02)
[9]我国股权众筹的法律风险及规制[J]. 吕凯,李俐娇,刘欢,赵一旭. 法制博览. 2016(01)
[10]法国众筹立法与监管制度评述[J]. 顾晨. 金融服务法评论. 2015(00)
博士论文
[1]股权众筹投资者权利保护法律问题研究[D]. 易燕.对外经济贸易大学 2016
硕士论文
[1]我国股权众筹法律问题研究[D]. 刘佳.四川省社会科学院 2016
[2]我国股权众筹监管制度研究[D]. 梁福欢.中国政法大学 2015
本文编号：3208544
【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：50 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
一、研究背景和意义
二、研究思路、内容及重点
三、文献综述
四、研究方法
第一章 股权众筹概述
1.1 股权众筹的涵义和特征
1.2 股权众筹的发展状况
1.3 股权众筹参与主体之间的法律关系
1.3.1 融资者、投资者与股权众筹平台之间的法律关系
1.3.2 融资者与投资者之间的法律关系
1.3.3 股权众筹平台与第三方支付机构之间的法律关系
1.4 股权众筹的运作模式与流程
1.4.1 股权众筹的运作模式
1.4.2 股权众筹的运作流程
第二章 我国股权众筹规制状况及法律风险分析
2.1 我国股权众筹规制状况
2.2 我国股权众筹法律风险的原因分析
2.2.1 股权众筹的合法性尚未完全确立
2.2.2 规制股权众筹的法律缺失
2.2.3 股权众筹与现行法律法规相悖
2.3 股权众筹参与主体的法律风险
2.3.1 股权众筹平台的法律风险
2.3.2 融资者的法律风险
2.3.3 投资者的法律风险
第三章 域外股权众筹法律规制的经验及借鉴
3.1 美国股权众筹的法律规制
3.2 英国股权众筹的法律规制
3.3 欧盟股权众筹的法律规制
3.4 域外股权众筹法律规制对我国的启示
第四章 我国股权众筹法律规制的建议
4.1 确立股权众筹小额公开的合法地位并对其豁免
4.2 对《刑法》中非法集资类犯罪条款进行调整
4.3 具体制度的完善
4.3.1 完善股权众筹平台的准入制度
4.3.2 对投资者进行分类并限制其投资额度
4.3.3 引入“领投+跟投”模式并建立领投人规则
4.3.4 建立资金托管制度
4.3.5 完善投资者的退出与救济制度
4.3.6 完善监管体系
4.3.7 加快征信体系的建设
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]互联网平台证券发行法律制度探析[J]. 白牧蓉. 证券法律评论. 2017(00)
[2]我国股权众筹市场的监管体制、方式和原则[J]. 魏琼,吕金蓬. 商业经济研究. 2017(02)
[3]股权众筹监管的国际比较与启示——以投资者适当性制度为视角[J]. 朱颖. 贸大法律评论. 2016(00)
[4]中国股权众筹风险及其防范[J]. 徐京平,王润珩. 宏观经济研究. 2016(09)
[5]股权众筹监管经验的跨国比较及启示——基于激励相容视角的分析[J]. 卜亚. 华东经济管理. 2016(09)
[6]股权众筹促进“双创”的规范化发展路线——以欧洲经验为借鉴[J]. 胡滨,郑联盛. 国家行政学院学报. 2016(04)
[7]我国股权众筹领投融资法律风险防范制度研究[J]. 马其家,樊富强. 河北法学. 2016(09)
[8]论领投人模式下股权众筹法律风险及其应对方案[J]. 王建文,郭梦川. 行政与法. 2016(02)
[9]我国股权众筹的法律风险及规制[J]. 吕凯,李俐娇,刘欢,赵一旭. 法制博览. 2016(01)
[10]法国众筹立法与监管制度评述[J]. 顾晨. 金融服务法评论. 2015(00)
博士论文
[1]股权众筹投资者权利保护法律问题研究[D]. 易燕.对外经济贸易大学 2016
硕士论文
[1]我国股权众筹法律问题研究[D]. 刘佳.四川省社会科学院 2016
[2]我国股权众筹监管制度研究[D]. 梁福欢.中国政法大学 2015
本文编号：3208544
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