内幕交易惩罚性赔偿制度研究

发布时间：2021-06-07 10:31

　　在证券交易市场,内幕交易行为的损害是不言而喻的,不仅违背了整个证券交易市场的诚信规则和公平交易规则,而且也侵害了善意投资者的合法权益。为了打击内幕交易行为,我国对内幕交易行为的制裁也是多手段并行,这其中包括刑事处罚、行政处罚和民事处罚。但是关于民事制裁手段,我国现行《证券法》只是原则性的规定了内幕交易行为人应当对投资者的损失承担赔偿责任,这样的规定比较笼统,缺乏具体的操作细则。正在修订中的《证券法》对惩罚性赔偿制度作了进一步完善,增加了其可操作性,但是仍然存在着一定的问题,这主要表现在内幕交易惩罚性赔偿请求权主体不够明确、投资者损失与内幕交易行为因果关系证成不够明晰以及惩罚性赔偿额的计算方法有待完善三个方面。因此,民事责任领域的惩罚性赔偿制度作为打击内幕交易行为的又一利器,有其存在的现实意义,且需要进一步完善以增强此制度的可操作性,从而达到对内幕交易行为的震慑目的。本文共分为三个部分:第一部分主要论述了内幕交易惩罚性赔偿制度的理论基础,从内幕交易行为侵害法益的角度论述了欺诈交易论的不足与公平交易论的明晰,提出了建立内幕交易惩罚性赔偿制度的现实意义。第二部分探讨了内幕交易惩罚性赔偿制度的... 

【文章来源】：天津师范大学天津市

【文章页数】：40 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
一、内幕交易惩罚性赔偿理论基础分析
    (一) 侵害法益之欺诈交易论与公平交易论
        1. 欺诈交易论
        2. 公平交易论
    (二) 内幕交易惩罚性赔偿制度的现实意义
        1. 有利于威慑内幕交易行为
        2. 有利于提高证券市场监管效率,改善证券市场交易环境
        3. 有利于增强投资者信心
        4. 实现刑事、行政、民事责任互补
二、内幕交易惩罚性赔偿的立法现状和适用条件
    (一) 内幕交易行为惩罚性赔偿的立法现状
    (二) 内幕交易惩罚性赔偿制度的适用条件
        1. 违法行为
        2. 主观上的恶意
        3. 危害后果
        4. 因果关系
三、内幕交易惩罚性赔偿制度具体完善建议
    (一) 惩罚性赔偿请求权主体的确立
        1. 实际交易对手
        2. 拟制相反交易投资者
    (二) 惩罚性赔偿额计算方法完善
        1. 惩罚性赔偿额的计算方法应遵循两个原则
        2. 惩罚性赔偿额计算方法具体建议
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]内幕交易惩罚性赔偿制度的构造原理与现实选择[J]. 邢会强.  中国社会科学. 2018(04)
[2]内幕交易民事责任制度的知易行难[J]. 缪因知.  清华法学. 2018(01)
[3]论内幕交易侵权责任因果关系的认定[J]. 刘敏.  法学评论. 2017(05)
[4]内幕交易惩罚性赔偿制度之质疑[J]. 朱开鑫.  河北法学. 2017(09)
[5]公平交易理论下内幕交易受害投资者司法救济[J]. 王林清.  中外法学. 2017(03)
[6]《证券法》虚假信息责任条款适用研究[J]. 高旭军.  财经法学. 2016(02)
[7]从不当得利到损害赔偿:内幕交易民事责任的逻辑演进——《证券法》修订草案第92条之评析[J]. 周伦军.  法律适用. 2015(08)
[8]论“光大证券事件”中的期货内幕交易[J]. 刘东辉.  西南政法大学学报. 2014(05)
[9]我国证券市场内幕交易现状研究[J]. 韩岚岚,韩采宏.  中国内部审计. 2014(08)
[10]论我国证券侵权中因果关系的认定[J]. 林志辉.  内蒙古师范大学学报(哲学社会科学版). 2014(04)

博士论文
[1]我国证券市场内幕信息泄露动因分析及监管对策研究[D]. 李广帅.北京交通大学 2017
[2]我国惩罚性赔偿制度研究[D]. 陈年冰.山东大学 2013



本文编号：3216410