上市公司股票质押式回购交易风险的法律控制
发布时间：2021-08-30 01:59
我国对股票质押式回购交易风险已经形成了基本的法律体系,但是在控制风险方面还存在以下不足:对大股东股权质押行为缺乏法律限制;股票质押式回购交易的信息披露制度不健全;对上市公司信息披露行为缺乏有效的监管;证券公司参与股票质押式回购交易的风险内控制度有待完善等。因此,有必要完善股票质押式回购交易的警戒线和平仓线;对大股东股权质押行为加以约束,优化股权结构;证券公司建立全面严格的尽职调查机制;建立完善的股票质押式回购交易信息披露制度,规范股东质押行为,对上市公司违规质押股权的行为完善其法律责任。全文共分四个部分:第一部分是阐述股票质押式回购交易的基础概念,分析股票质押式回购交易的法律关系。第二部分主要分析了股票质押式回购交易中可能产生的风险。第三部分分析了上市公司股票质押式回购交易风险法律监管的现状。第四部分分析我国股票质押式回购交易监管的完善对策。
【文章来源】：南昌大学江西省 211工程院校
【文章页数】：36 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
第1章 上市公司股票质押式回购交易的概述
1.1 上市公司股票质押式回购交易概况
1.1.1 上市公司股票质押式回购交易的定义
1.1.2 股票质押式回购交易的基本模式
1.2 股票质押式回购交易的法律关系
1.2.1 借贷法律关系
1.2.2 质押法律关系
1.2.3 委托代理关系
第2章 股票质押式回购交易的风险
2.1 股票质押式回购交易风险概述
2.2 股票质押式回购交易风险点分析
2.2.1 市场风险
2.2.2 信用风险
2.2.3 流动性风险
2.2.4 操作风险
2.2.5 法律风险
第3章 上市公司股票质押式回购交易风险的法律现状
3.1 上市公司股票质押式回购交易风险法律制度的演变
3.2 上市公司股票质押式回购交易风险存在的问题
3.2.1 对大股东股权质押行为缺乏法律限制
3.2.2 对上市公司信息披露缺乏有效监管
3.2.3 证券公司参与股票质押式回购交易的风险内控制度有待完善
第4章 控制股票质押式回购交易风险的法律对策
4.1 我国股票质押式回购交易风险监控体系的完善
4.1.1 完善股票质押式回购交易的警戒线和平仓线
4.1.2 建立股权质押率评估制度
4.2 股票质押式回购交易参加者内部治理的完善
4.2.1 证券公司内部治理的完善
4.2.2 上市公司内部治理的加强
4.3 股票质押式回购交易信息披露制度的完善
4.3.1 建立健全信息披露制度的法律规范
4.3.2 强化上市公司信息披露责任
4.4 完善法律法规,规范质押行为
4.4.1 规范上市公司股权质押行为
4.4.2 加大违规行为惩处力度
第5章 结语
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]论证券登记结算的基本原理与规则重构[J]. 张保红. 证券法律评论. 2016(00)
[2]上市公司股票质押风险和应对机制[J]. 黄俊. 企业经济. 2016(01)
[3]内部控制、大股东掏空与股价崩盘风险[J]. 王超恩,张瑞君. 山西财经大学学报. 2015(10)
[4]从域外经验看我国限售股制度的问题与改革[J]. 陈彬,陈娟,张子炜. 证券市场导报. 2014(12)
[5]论上市公司股权质权的实现[J]. 李莉. 证券市场导报. 2014(06)
[6]证券公司的新欢:股票质押式回购[J]. 刘剑,花俏溪. 新产经. 2013(09)
[7]股权质押标的研究[J]. 王珉,王全弟. 法治研究. 2012(09)
[8]上市公司会计信息披露的政府监管[J]. 杨国星. 中央财经大学学报. 2007(08)
[9]股权质押中的几个特殊问题[J]. 陈晓军,李琪. 法律适用. 2004(11)
[10]股票质押贷款质押率评定的VaR方法[J]. 王志诚. 金融研究. 2003(12)
博士论文
[1]股权变动法律问题研究[D]. 马莲.吉林大学 2014
硕士论文
[1]上市公司股权质押风险及防范对策研究[D]. 王惠.云南财经大学 2019
[2]控股股东股权质押、控制权转移风险和股票回购[D]. 郭姣.山东大学 2019
[3]杭州高新股票质押式回购风险控制研究[D]. 张增田.哈尔滨工业大学 2018
[4]GL证券公司股票质押回购式业务风险管理研究[D]. 鲍镇源.云南师范大学 2017
[5]上市公司信息披露法律规制研究[D]. 李梦姣.吉林大学 2017
[6]上市公司股权质押法律问题研究[D]. 孔春燕.中国政法大学 2015
[7]股权质押制度研究[D]. 单红梅.中国社会科学院研究生院 2011
本文编号：3371831
【文章来源】：南昌大学江西省 211工程院校
【文章页数】：36 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
第1章 上市公司股票质押式回购交易的概述
1.1 上市公司股票质押式回购交易概况
1.1.1 上市公司股票质押式回购交易的定义
1.1.2 股票质押式回购交易的基本模式
1.2 股票质押式回购交易的法律关系
1.2.1 借贷法律关系
1.2.2 质押法律关系
1.2.3 委托代理关系
第2章 股票质押式回购交易的风险
2.1 股票质押式回购交易风险概述
2.2 股票质押式回购交易风险点分析
2.2.1 市场风险
2.2.2 信用风险
2.2.3 流动性风险
2.2.4 操作风险
2.2.5 法律风险
第3章 上市公司股票质押式回购交易风险的法律现状
3.1 上市公司股票质押式回购交易风险法律制度的演变
3.2 上市公司股票质押式回购交易风险存在的问题
3.2.1 对大股东股权质押行为缺乏法律限制
3.2.2 对上市公司信息披露缺乏有效监管
3.2.3 证券公司参与股票质押式回购交易的风险内控制度有待完善
第4章 控制股票质押式回购交易风险的法律对策
4.1 我国股票质押式回购交易风险监控体系的完善
4.1.1 完善股票质押式回购交易的警戒线和平仓线
4.1.2 建立股权质押率评估制度
4.2 股票质押式回购交易参加者内部治理的完善
4.2.1 证券公司内部治理的完善
4.2.2 上市公司内部治理的加强
4.3 股票质押式回购交易信息披露制度的完善
4.3.1 建立健全信息披露制度的法律规范
4.3.2 强化上市公司信息披露责任
4.4 完善法律法规,规范质押行为
4.4.1 规范上市公司股权质押行为
4.4.2 加大违规行为惩处力度
第5章 结语
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]论证券登记结算的基本原理与规则重构[J]. 张保红. 证券法律评论. 2016(00)
[2]上市公司股票质押风险和应对机制[J]. 黄俊. 企业经济. 2016(01)
[3]内部控制、大股东掏空与股价崩盘风险[J]. 王超恩,张瑞君. 山西财经大学学报. 2015(10)
[4]从域外经验看我国限售股制度的问题与改革[J]. 陈彬,陈娟,张子炜. 证券市场导报. 2014(12)
[5]论上市公司股权质权的实现[J]. 李莉. 证券市场导报. 2014(06)
[6]证券公司的新欢:股票质押式回购[J]. 刘剑,花俏溪. 新产经. 2013(09)
[7]股权质押标的研究[J]. 王珉,王全弟. 法治研究. 2012(09)
[8]上市公司会计信息披露的政府监管[J]. 杨国星. 中央财经大学学报. 2007(08)
[9]股权质押中的几个特殊问题[J]. 陈晓军,李琪. 法律适用. 2004(11)
[10]股票质押贷款质押率评定的VaR方法[J]. 王志诚. 金融研究. 2003(12)
博士论文
[1]股权变动法律问题研究[D]. 马莲.吉林大学 2014
硕士论文
[1]上市公司股权质押风险及防范对策研究[D]. 王惠.云南财经大学 2019
[2]控股股东股权质押、控制权转移风险和股票回购[D]. 郭姣.山东大学 2019
[3]杭州高新股票质押式回购风险控制研究[D]. 张增田.哈尔滨工业大学 2018
[4]GL证券公司股票质押回购式业务风险管理研究[D]. 鲍镇源.云南师范大学 2017
[5]上市公司信息披露法律规制研究[D]. 李梦姣.吉林大学 2017
[6]上市公司股权质押法律问题研究[D]. 孔春燕.中国政法大学 2015
[7]股权质押制度研究[D]. 单红梅.中国社会科学院研究生院 2011
本文编号：3371831
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