证券监管执法的行政和解制度研究 ——以中国证监会与高盛证券行政和解案为切入点
发布时间：2021-09-03 19:36
证券监管执法的行政和解是行政和解制度在金融证券领域的应用。近年来,随着我国证券资本市场的蓬勃发展,为应对随之不断涌现的各类证券违法违规行为,合理运用公平高效的行政手段对违法行为进行有效规制已成为我国证券期货市场的现实需求。2019年4月24日,中国证监会与高盛（亚洲）等相关机构就行政相对人涉案行为达成行政和解,这是我国自2015年《行政和解试点实施办法》试行以来对证券监管执法行政和解制度的首次实践应用。在证券领域施行行政和解制度既符合现代行政法治的基本价值取向,也是在我国证券业强监管时代背景下的应有之义。当前,我国在证券监管执法和解制度取得了一定成效,但同时也在探索实践的过程中发现有关和解适用范围与条件、和解协议效力、第三人利益保护等法律规范规定相对简单,尚不能完全涵盖证券监管执法行政和解制度的各个方面,且存在的争议较多,不足以应对复杂证券违法等情况。同时,中国证监会与高盛证券行政和解案作为我国首例达成证券执法和解的案例,其部分内容也体现出我国目前证券监管执法行政和解制度尚存有一些不足之处,有必要不断进行修改完善,证券监管执法行政和解制度的构建任重而道远。本文第一部分从我国证券监管执法...
【文章来源】：天津商业大学天津市
【文章页数】：32 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
第二章 案情简介及相关思考
2.1 案情简介
2.1.1 案件背景
2.1.2 案件经过
2.1.3 最新进展
2.2 相关思考
2.2.1 行政和解制度适用频率低
2.2.2 和解协议存在部分内容模糊
2.2.3 证券监管执法行政和解的利益保护
第三章 证券监管执法行政和解基础理论
3.1 证券监管执法行政和解的概念
3.2 证券监管执法行政和解的特征
3.2.1 行政主导与双方协商相结合
3.2.2 维护市场公平与提高行政效能相结合
3.2.3 涉嫌行为模糊性与处理结果确定性相结合
3.3 证券监管执法行政和解与其他制度的对比分析
3.3.1 行政和解与行政处罚的对比分析
3.3.2 行政和解与刑事和解、民事和解的对比分析
3.3.3 证券监管执法行政和解与行政协议的辨析
3.4 证券监管执法行政和解制度的正当性分析
第四章 证券监管执法行政和解的适用条件
4.1 证券监管执法行政和解适用的法律依据
4.1.1 我国证券监管执法行政和解立法变迁与实践探索
4.1.2 域外证券和解立法模式分析
4.2 证券监管执法行政和解的适用条件的思考
4.2.1 和解适用的积极条件
4.2.2 和解适用的消极条件
4.2.3 和解的自由裁量
第五章 证券监管执法行政和解协议
5.1 证券监管执法行政和解协议的内容与效力
5.1.1 和解协议内容的一般规定
5.1.2 和解协议的效力范围
5.1.3 和解协议效力瑕疵分析
5.2 证券监管执法行政和解协议的机制
5.2.1 事前监督与事后监督相结合
5.2.2 完善第三方参与机制
第六章 结论
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]行政执法和解的模式及其运用[J]. 方世荣,白云锋. 法学研究. 2019(05)
[2]行政和解的兴起及其法治化逻辑[J]. 殷守革. 成都行政学院学报. 2019(03)
[3]证监会、高盛行政执法和解背后[J]. 杨为乔. 董事会. 2019(06)
[4]论行政和解中的行政优先权行使[J]. 殷守革. 行政与法. 2019(05)
[5]对我国证券行政执法和解制度适用条件的反思与展望——评中国证监会《行政和解试点实施办法》第二章[J]. 夏东霞,杨婷,王琦. 证券法律评论. 2018(00)
[6]证券行政和解金的确立与分配规则探析[J]. 肖宇. 暨南学报(哲学社会科学版). 2015(06)
[7]论证券行政执法和解制度——兼评中国证监会《行政和解试点实施办法》[J]. 李东方. 中国政法大学学报. 2015(03)
[8]破解行政执法和解的难题——基于证券行政执法和解的观察[J]. 张红. 行政法学研究. 2015(02)
[9]我国构建证券执法和解制度的逻辑缺陷和可能路径[J]. 岳卫峰. 河北法学. 2015(03)
[10]积极探索监管执法的行政和解新模式[J]. 肖钢. 行政管理改革. 2014(01)
硕士论文
[1]证券执法和解制度研究[D]. 许可.辽宁大学 2018
[2]证券执法行政和解制度研究[D]. 雷菲.北方工业大学 2017
[3]中国证券行政和解制度[D]. 陆振婕.华东政法大学 2016
[4]我国证券行政和解制度研究[D]. 薛羽.天津师范大学 2015
本文编号：3381733
【文章来源】：天津商业大学天津市
【文章页数】：32 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
第二章 案情简介及相关思考
2.1 案情简介
2.1.1 案件背景
2.1.2 案件经过
2.1.3 最新进展
2.2 相关思考
2.2.1 行政和解制度适用频率低
2.2.2 和解协议存在部分内容模糊
2.2.3 证券监管执法行政和解的利益保护
第三章 证券监管执法行政和解基础理论
3.1 证券监管执法行政和解的概念
3.2 证券监管执法行政和解的特征
3.2.1 行政主导与双方协商相结合
3.2.2 维护市场公平与提高行政效能相结合
3.2.3 涉嫌行为模糊性与处理结果确定性相结合
3.3 证券监管执法行政和解与其他制度的对比分析
3.3.1 行政和解与行政处罚的对比分析
3.3.2 行政和解与刑事和解、民事和解的对比分析
3.3.3 证券监管执法行政和解与行政协议的辨析
3.4 证券监管执法行政和解制度的正当性分析
第四章 证券监管执法行政和解的适用条件
4.1 证券监管执法行政和解适用的法律依据
4.1.1 我国证券监管执法行政和解立法变迁与实践探索
4.1.2 域外证券和解立法模式分析
4.2 证券监管执法行政和解的适用条件的思考
4.2.1 和解适用的积极条件
4.2.2 和解适用的消极条件
4.2.3 和解的自由裁量
第五章 证券监管执法行政和解协议
5.1 证券监管执法行政和解协议的内容与效力
5.1.1 和解协议内容的一般规定
5.1.2 和解协议的效力范围
5.1.3 和解协议效力瑕疵分析
5.2 证券监管执法行政和解协议的机制
5.2.1 事前监督与事后监督相结合
5.2.2 完善第三方参与机制
第六章 结论
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]行政执法和解的模式及其运用[J]. 方世荣,白云锋. 法学研究. 2019(05)
[2]行政和解的兴起及其法治化逻辑[J]. 殷守革. 成都行政学院学报. 2019(03)
[3]证监会、高盛行政执法和解背后[J]. 杨为乔. 董事会. 2019(06)
[4]论行政和解中的行政优先权行使[J]. 殷守革. 行政与法. 2019(05)
[5]对我国证券行政执法和解制度适用条件的反思与展望——评中国证监会《行政和解试点实施办法》第二章[J]. 夏东霞,杨婷,王琦. 证券法律评论. 2018(00)
[6]证券行政和解金的确立与分配规则探析[J]. 肖宇. 暨南学报(哲学社会科学版). 2015(06)
[7]论证券行政执法和解制度——兼评中国证监会《行政和解试点实施办法》[J]. 李东方. 中国政法大学学报. 2015(03)
[8]破解行政执法和解的难题——基于证券行政执法和解的观察[J]. 张红. 行政法学研究. 2015(02)
[9]我国构建证券执法和解制度的逻辑缺陷和可能路径[J]. 岳卫峰. 河北法学. 2015(03)
[10]积极探索监管执法的行政和解新模式[J]. 肖钢. 行政管理改革. 2014(01)
硕士论文
[1]证券执法和解制度研究[D]. 许可.辽宁大学 2018
[2]证券执法行政和解制度研究[D]. 雷菲.北方工业大学 2017
[3]中国证券行政和解制度[D]. 陆振婕.华东政法大学 2016
[4]我国证券行政和解制度研究[D]. 薛羽.天津师范大学 2015
本文编号：3381733
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